2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固提升练习9_第2页

　　第11题：下列不属于我国证券交易所场内市场的是( )。

　　A.中小板

　　B.创业板

　　C.主板

　　D.新三板

　　正确答案：D

　　答疑：新三板与柜台交易都属于场外市场。

　　第12题：融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为( )。

　　A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%

　　B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

　　C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

　　D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

　　正确答案：B

　　答疑：融券保证金比例是指投资者融券卖出时支付的保证金与融券交易金额额的比例，其计算公式为:融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

　　第13题：关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是( )。

　　A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联

　　B.在一定程度上改变了金融监管方式

　　C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动

　　D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动

　　正确答案：A

　　答疑：风险的关联依然存在，可以通过投资组合对冲或分散投资风险。

　　第14题：投资机构通过( )，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

　　A.自律管理

　　B.科学管理

　　C.廉洁自律

　　D.规避监管

　　正确答案：A

　　答疑：投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

　　第15题：在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。

　　A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或特制，成为一家上市公司

　　B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

　　C.保护原股份的权益及其对公司的控制权

　　D.增强证券对投资者的吸引力，能以比较低的成本筹集到所需要的资金

　　正确答案：D

　　答疑：可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为普通股票，公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

　　第16题：股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为( )。

　　A. 社会公众股

　　B.国家股

　　C.法人股

　　D.外资股

　　正确答案：D

　　答疑：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　第17题：国际货币基金组织总部位于( )。

　　A.华盛顿

　　B.巴黎

　　C.纽约

　　D.斯德哥尔摩

　　正确答案：A

　　答疑：国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。

　　第18题：证券发行市场又称( )。

　　A.二级市场

　　B.次级市场

　　C.流通市场

　　D.一级市场

　　B.正确答案：D

　　答疑：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　第19题：根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。

　　A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

　　正确答案：C

　　答疑：连续竞价时，成交价格的确定原则为: ①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　第20题：在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是( )。

　　A.股票价格

　　B.货币价格

　　C.财富

　　D.消费

　　正确答案：D