2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习及答案（七）_第3页

　　21、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表()。

　　A、同意

　　B、弃权

　　C、表决议案一

　　D、表决议案二

　　正确答案： D

　　解析：申报2元代表议案二。申报股数代表表决意见，申报2股代表反对。

　　22、根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A、委托订单的数量

　　B、买卖证券的方向

　　C、委托价格限制

　　D、委托时效限制

　　正确答案： B

　　解析：委托指令，根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，有市价委托和限价委托;根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开始委托和收市委托等。

　　23、证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。

　　A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C、违反规定委托他人代为买卖证券

　　D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　正确答案： A

　　解析：常见内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

　　24、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　正确答案： D

　　解析：持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

　　25、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的()。

　　A、证券经纪商

　　B、证券交易所

　　C、投资者

　　D、标的物

　　正确答案： D

　　解析：证券交易的对象是委托合同中的标的物。

　　26、()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　A、信用交易资金交收账户

　　B、客户信用交易担保资金账户

　　C、融资专用资金账户

　　D、融券专用证券账户

　　正确答案： B

　　解析：考查融资融券中证券公司的账户体系。“客户信用交易担保资金账户”是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　27、开立证券账户应坚持的基本原则为()。

　　A、真实性和同一性

　　B、真实性和完整性

　　C、合法性和同一性

　　D、合法性和真实性

　　正确答案： D

　　解析：开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

　　28、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，()在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

　　A、新股发行主承销商

　　B、新股发行者

　　C、新股上市公司所托付的商业银行

　　D、新股上市公司所聘请的会计师事务所

　　正确答案： A

　　解析：股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

　　29、证券公司应当向客户明确告知公司的()。

　　A、法定业务

　　B、所有业务

　　C、风险防范

　　D、内部控制

　　正确答案： A

　　解析：证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务。

　　30、非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在()。

　　A、中国结算公司

　　B、证券交易所

　　C、基金账户

　　D、推荐主办券商

　　正确答案： D

　　解析：初始登记的，应托管在推荐主办券商处。