2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习及答案（七）_第2页

　　11、在债券质押式回购交易中，()是指在债券回购交易中融入资金,出质债券的一方。

　　A、融资方

　　B、融券方

　　C、逆回购方

　　D、资金融出方

　　正确答案： A

　　解析：融资方是融入资金，出质债券的一方。

　　12、证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

　　A、5个工作日

　　B、7个工作日

　　C、3个工作日

　　D、10个工作日

　　正确答案： B

　　解析：证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

　　13、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、1年

　　正确答案： C

　　解析：按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

　　14、上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为()。

　　A、前开盘价

　　B、前结算价

　　C、前收盘价

　　D、前最高价

　　正确答案： C

　　解析：上海证券交易所规定，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

　　15、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　正确答案： A

　　解析：证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，即保证经比例不得低于50%;期限不超过6个月。

　　16、投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

　　A、证券公司

　　B、证券登记结算机构

　　C、商业银行

　　D、证券交易所

　　正确答案： B

　　解析：证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。

　　17、()属于明文列示的内幕交易行为。

　　A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

　　C、发行人在招股说明书中做虚假陈述

　　D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　正确答案： B

　　解析：发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易描述的是内幕信息的定义，内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。

　　18、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是()。

　　A、风险偏好型

　　B、积极型

　　C、保守型

　　D、稳健型

　　正确答案： A

　　解析：根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中性型。根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。

　　19、下列关于证券公司分公司的说法中，正确的是()。

　　A、在性质上属于企业法人

　　B、其法律责任由自身承担

　　C、设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D、证券营业部属于证券公司分公司

　　正确答案： C

　　解析：根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

　　20、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。

　　A、投资形式

　　B、负债形式

　　C、融资形式

　　D、资产形式

　　正确答案： C

　　解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。