2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（十三）_第2页

　　第11题

　　金融风险的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.隐蔽性

　　Ⅱ.扩散性

　　Ⅲ.可管理性

　　Ⅳ.周期性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性和周期性。

　　第12题

　　记名股票是指在(　　)上记载股东姓名的股票。

　　Ⅰ.股份公司的股东名册

　　Ⅱ.招股说明书

　　Ⅲ.股票票面

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析： 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。

　　第13题

　　股权投资的特点不包括(　　)。

　　Ⅰ.收益十分丰厚

　　Ⅱ.风险较低

　　Ⅲ.可以提供全方位的增值服务

　　Ⅳ.流动性强

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 股权投资的特点包括：(1)股权投资的收益十分丰厚。(2)股权投资伴随着高风险。(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。

　　第14题

　　我国信托业的特点包括(　　)。

　　Ⅰ.相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存

　　Ⅱ.传统业务的局限性与信托品种不断创新并存

　　Ⅲ.总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存

　　Ⅳ.分业管理的专业性与信托业务多元化并存

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国信托业的特点即选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ描述的内容。

　　第15题

　　基金管理公司通常由(　　)或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。

　　Ⅰ.中国证监会

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.信托投资公司

　　Ⅳ.商业银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：B

　　参考解析： 《人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

　　第16题

　　恒生中国内地指数包括(  )。

　　Ⅰ.恒生中国企业指数

　　Ⅱ.恒生中资企业指数

　　Ⅲ.恒生中国内地流通指数

　　Ⅳ.恒生中国内地25

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)构成了恒生中国内地指数。而恒生中国内地指数属于恒生综合指数系列。C项的恒生中国内地流通指数和D项的恒生中国内地25分别属于恒生流通综合指数系列和恒生流通精选指数系列。

　　第17题

　　金融风险的度量包括(　　)。

　　Ⅰ.风险发现

　　Ⅱ.风险分析

　　Ⅲ.风险评估

　　Ⅳ.风险报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：B

　　参考解析： 金融风险的度量，就是鉴别金融活动中各项损失的可能性，估计可能损失的严重性。它包括风险分析和风险评估。

　　第18题

　　根据《人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.非法获得内幕信息的人

　　Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

　　第19题

　　银行间债券市场包括(　　)等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.保险公司

　　Ⅲ.农村信用联社

　　Ⅳ.证券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称同业中心)和中央国债登记结算公司(简称中央登记公司)的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

　　第20题

　　我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括(　　)。

　　Ⅰ.人民币保值增值

　　Ⅱ.增加出口总额

　　Ⅲ.调节汇率

　　Ⅳ.打击投机性资金

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 我国实行人民币弹性的汇率机制，具有打击投机性资金、调节汇率的作用。

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