第1题
下列关于交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
Ⅱ.交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
Ⅲ.交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
Ⅳ.固定收益平台的交易时间为9：30～11：30、13：00～14：00
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
第2题
投资者对证券经纪商发出的委托指令能以( )的形式出现。
Ⅰ.口头传达
Ⅱ.书面委托
Ⅲ.电话自动委托
Ⅳ.网上委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。
第3题
下列关于证券投资基金的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
Ⅱ.我国对基金管理公司实行市场准入管理
Ⅲ.基金管理人是基金的组织者和管理者
Ⅳ.基金持有人是基金运营的核心
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。
第4题
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括( )。
Ⅰ.证券登记结算机构收入
Ⅱ.证券登记结算机构收益
Ⅲ.证券投资收益
Ⅳ.结算参与人证券交易金额的一定比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：不包括证券投资收益。
第5题
金融风险的特征包括( )。
Ⅰ.确定性
Ⅱ.周期性
Ⅲ.可管理性
Ⅳ.扩散性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：金融风险的特征包括：①隐蔽性。②扩散性。③加速性。④不确定性。⑤可管理性。⑥周期性。
第6题
下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金
Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：按照《人民共和国证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。
第7题
按照<证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。
Ⅰ.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
Ⅱ.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
Ⅲ.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
Ⅳ.受托办理股份转让公司股权确认事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告属于主办业务。
第8题
社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于( )。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.股票
Ⅲ.债券
Ⅳ.在一级市场购买国债
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资须委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
第9题
金融衍生工具市场的作用包括( )。
Ⅰ.促进了资本垄断的形成
Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高
Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系
Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：金融衍生工具市场的作用包括：①金融衍生工具市场的发展对完善国家金融市场体系，提高金融运作效率，维护金融安全有重要意义;②金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容，金融衍生工具市场提供的金融衍生产品合约和交易平台，推动了现代金融市场的发展，对提高金融竞争力有重要的意义;③金融衍生工具市场特有功能与提供的金融衍生产品是金融市场风险管理的基础和手段，对国内金融机构分散金融风险，提高风险管理能力，减缓国际金融风险的冲击有重要意义。总之，金融衍生产品的发展，完善了现代金融市场的组织体系，提供了抵抗金融风险的市场基础和手段.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高。
第10题
下列关于股票交易特别处理的说法中，错误的是( )
Ⅰ.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
Ⅱ.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
Ⅲ.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
Ⅳ.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为l0%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%。
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