2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（十一）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.下列关于公司股东权利的说法，符合我国《公司法》规定的有( )。

　　Ⅰ.有权查阅公司章程

　　Ⅱ.持有的股份可以依法转让

　　Ⅲ.有权查阅公司财务会计报告

　　Ⅳ.有权对公司的经营提出质询

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】根据《公司法》第九十七条规定，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询;第一百三十七条规定，股东持有的股份可依法转让。故本题选 C 选项。

　　2.一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。

　　Ⅰ.核心资本充足率不低于 4%

　　Ⅱ.最近三年连续盈利

　　Ⅲ.贷款损失准备计提充足

　　Ⅳ.最近三年没有重大违法、违规行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】商业银行发行金融债券应具备以下条件：(1)具有良好的公司治理机制;(2)核心资本充足率不低于 4%;(3)最近三年连续盈利;(4)贷款损失准备计提充足;(5)风险监管指标符合监管机构的有关规定;(6)最近三年没有重大违法、违规行为;(7)中国人民银行要求的其他条件。故本题选 A 选项。

　　3.相对于普通股票，优先股票持有人的优先权利有( )。

　　Ⅰ.分配公司盈利

　　Ⅱ.参与公司经营权

　　Ⅲ.分配清算后剩余资产权

　　Ⅳ.优先认股权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅱ选项错误，优先股股东没有选举及被选举权，一般来说对公司的经营没有参与权。Ⅳ选项错误，优先认股权属于普通股股东的权利。故本题选 C 选项。

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　　4.股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还须符合( )规定的上市条件。

　　Ⅰ.我国证券交易所

　　Ⅱ.上市所在地证券交易所

　　Ⅲ.上市所在地国家或者地区

　　Ⅳ.我国证券登记公司

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合上市所在地国家或者地区证券交易所制定的上市条件。故本题选 D 选项。

　　5.权证的要素包括( )等

　　Ⅰ.行权价格

　　Ⅱ.存续期间

　　Ⅲ.行权日期

　　Ⅳ.行权结算方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素。故本题选 C 选项。

　　6.改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用，导入理性、成熟的投资理念，具体可以采取的办法有( )。

　　Ⅰ.构筑多元化的投资基金群体

　　Ⅱ.积极推进保险资金入市

　　Ⅲ.发展私募基金

　　Ⅳ.吸引海外资金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者对股市的“稳定器”作用，导入理性、成熟的投资理念，引导广大中小投资者理性投资、遏制投机，促进证券市场规范、稳健、高效发展、具体可以采取如下办法：(1)构建多元化的投资基金群体，加快指数型基金和风险投资基金;(2)积极促进保险资金入市;(3)发展私募基金;(4)吸引海外资金入市(QFII)。故本题选 C 选项。

　　7.根据中标规则不同，按照价格决定方式分类，债券招标发行分为( )。

　　Ⅰ.价格招标

　　Ⅱ.荷兰式招标

　　Ⅲ.权益率招标

　　Ⅳ.美式招标

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标;按照价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。荷兰式招标又称单一价格。故本题选 A 选项。

　　8.下列有关沪股通的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.投资者通过联交所证券交易服务公司交易

　　Ⅱ.沪股通可以买卖上交所所有上市股票

　　Ⅲ.沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票

　　Ⅳ.联交所公布沪股通交易日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅱ选项错误，试点初期，沪股通的股票范围是上海证券交易所上证 180 指数、上证380 指数的成分股，以及上海证券交易所上市的 A+H 股公司股票。故本题选 C 选项。

　　9.下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序

　　Ⅱ.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性

　　Ⅲ.须与基金托管人使用相同的估值业务系统

　　Ⅳ.建立健全估值决策系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】为准确、及时地进行基金估值的份额净值计价，基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序;建立健全估值决策体系;使用合理、可靠的估值业务系统;加强对业务人员发培训，确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序;不断完善相关风险监测，控制和报告机制;根据基金投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性。故本题选 C 选项。

　　10.债券按照其券面形态可分为( )。

　　Ⅰ.实物债券

　　Ⅱ.附息债券

　　Ⅲ.凭证式债券

　　Ⅳ.记账式债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为：(1)实物债券;(2)凭证式债券;(3)记账式债券。故本题选 B 选项。