2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（九）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.公开披露的基金信息包括()。

　　A.年度基金报告

　　B.基金资产净值和基金份额净值公告

　　C.基金募集情况

　　D.基金托管协议

　　ABCD (P140)公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告;(2)基金募集情况;(3)基金份额上市交易公告书;(4)基金资产净值、基金份额净值公告;(5)基金份额申购、赎回价格;(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期、年度基金报告;(7)临时报告;(8)基金份额持有人大会决议;(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　2.中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由()等共同发起设立的中国首家公司制交易所。

　　A.上海期货交易所

　　B.大连商品交易所

　　C.北京商品交易所

　　D.上海证券交易所

　　ABD (P166)中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所。

　　3.下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是()。

　　A.以大宗交易为主

　　B.通常采取短期投资策略

　　C.投资主体主要是各类机构投资者

　　D.通常采取买入并持有到期策略

　　ACD (P195)目前资产证券化产品的投资主体主要是各类机构投资者，以大宗交易为主，通常采取买入并持有到期策略，导致市场流动性严重不足。

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　　4.按照《人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。

　　A.承销证券

　　B.从事承担有限责任的投资

　　C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　D.买卖与其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

　　ACD (P141)按照《人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产还不得用于下列投资或者活动：(1)承销证券;(2)向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(8)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　5.下列有关金融期权的表述中，正确的是()。

　　A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

　　B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

　　C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

　　D.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

　　ABC (P175)期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利，即在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利;期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。

　　6.证券市场上的机构投资者包括()。

　　A.企业和事业法人

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.证券投资基金

　　ABCD (P199)证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者，其中，机构投资者主要是证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。

　　7.证券投资基金的资产总值包括()。

　　A.基金拥有的各类证券的价值

　　B.银行存款本息

　　C.基金应收的申购基金款

　　D.其他投资

　　ABCD (P136)证券投资基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

　　8.从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为()。

　　A.信用衍生工具

　　B.股权类产品的衍生工具

　　C.货币衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　ABCD (P148)金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　9.可转换债券的要素包括()等。

　　A.有效期限和转换期限

　　B.公司普通股市价

　　C.公司优先股市价

　　D.转换比例

　　AD (P181～182)可转换债券有若干要素，具体包括：有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款、转换价格修正条款。

　　10.股票发行的定价方式有()。

　　A.协商定价方式

　　B.上网竞价方式

　　C.询价方式

　　D.招标定价方式

　　ABC (P209)股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。其中，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。