2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（六）_第2页

　　二、多项选择题

　　1.2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后()，推进了我国资本市场的建设。

　　A.启动创业板

　　B.启动股指期货

　　C.启动融资融券制度

　　D.启动国际板

　　ABC (P37)2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器。2009年10月，创业板正式启动。2009年末，中国证监会又适时启动了以沪、深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。我国国际板目前还没有推出。

　　2.设立基金管理公司，应当具备的条件有()。

　　A.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

　　B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　ACD (P130～131)设立基金管理公司，应当具备的条件有：(1)有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程;(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币;(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　3.《人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

　　A.发行

　　B.自营

　　C.交易

　　D.登记

　　AC (P351)欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

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　　4.普通股票股东的义务有()。

　　A.遵守公司章程

　　B.依法行使股东权利

　　C.不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

　　D.必须亲自参加股东大会

　　ABC (P67)普通股票股东并不一定要亲自参加股东大会，可以委托代理人出席。

　　5.《人民共和国刑法》规定，商业银行和()等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　A.证券交易所

　　B.期货交易所

　　C.证券公司

　　D.保险公司

　　ABCD (P326)根据《人民共和国刑法》及修正案的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　6.证券交易所的监管职能包括()。

　　A.对证券交易活动进行管理

　　B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　AB (P365)根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。C、D两项属于中国证券监督管理委员会的职能。

　　7.债券与股票的区别表现在()。

　　A.两者的收益率毫无关系

　　B.公司发行股票和债券的目的不同

　　C.两者的期限不同

　　D.两者的收益不同

　　BCD (P85)股票和债券的收益率是相互影响的，所以A选项不正确。

　　8.下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》的规定，应披露的相关内容包括()。

　　A.招股说明书、募集说明书与上市公告书

　　B.定期报告与临时报告

　　C.信息披露事务管理

　　D.信息披露检查制度

　　ABC (P336～337)我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括：总则、招股说明书、募集说明书与上市公告书、定期报告、临时报告、信息披露事务管理等。

　　9.证券业从业人员诚信信息的用途有()。

　　A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

　　B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

　　C.作为证券从业机构招聘人员的参考

　　D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

　　ABCD (P375)除A、B、C、D四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：(1)作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据;(2)作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考;(3)作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据;(4)作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考;(5)其他合法用途。

　　10.下列选项中，属于保护基金公司的职责有()。

　　A.筹集、管理和运作基金

　　B.维护基金权益

　　C.组织、参与破产证券公司的清算工作

　　D.监测证券公司风险

　　ABCD (P364～365)题中四个选项都属于保护基金公司的职责，故全选。