2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练（五）_第2页

　　二、多项选择题

　　1.股票价格指数的编制步骤包括()。

　　A.选定某基期并计算基期平均股价或市值

　　B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正

　　C.选择样本股

　　D.指数化

　　ABCD (P236)股价指数的编制分为四步:(1)选择样本股;(2)选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值;(3)计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正;(4)指数化。

　　2.我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括()。

　　A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请

　　B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　C.取得注册会计师证书5年以上

　　D.不超过65周岁

　　AB (P307)注册会计师申请证券许可证的，应当符合的条件包括：(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请;(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;(3)取得注册会计师证书1年以上;(4)不超过60周岁;(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规的行为。

　　3.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

　　A.买卖数量

　　B.出价方式

　　C.证券名称

　　D.价格幅度

　　ABCD (P282)证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。

　　4.股息的具体形式包括()。

　　A.现金股息

　　B.股票股息

　　C.财产股息

　　D.负债股息

　　ABCD (P253～254)股息分配可以采用的具体形式有：现金股息、股票股息、财产股息、负债股息、建业股息。

　　5.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有()。

　　A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　ABC (P294)D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

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　　6.证券公司受期货公司委托在从事IB业务时，应当提供的服务包括()。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理期货交易

　　D.中国证监会规定的其他服务

　　ABD (P290)证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。另外，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　7.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。

　　A.禁止相互持股的情形

　　B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

　　C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

　　D.禁止同业竞争

　　ACD (P272)中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务;(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;(3)禁止相互持股的情形;(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;(5)要求建立风险隔离制度。

　　8.证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。

　　A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　B.设立、收购或者撤销分支机构

　　C.变更公司章程中的一般条款

　　D.变更业务范围或者注册资本

　　ABD (P268)证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

　　9.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对()进行调整。

　　A.各项业务规模的计算口径

　　B.风险资本准备的计算比例

　　C.风险控制指标及其标准

　　D.净资本计算规则

　　ABCD (P300)中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险资本准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整;调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。

　　10.2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是()。

　　A.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚

　　B.已经办理有效的执业责任保险

　　C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

　　ABCD (P305)中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：(1)内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;(2)有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;(3)已经办理有效的执业责任保险;(4)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。