2020年证券从业资格证金融市场基础知识冲刺试题（十五）_第2页

　　1.目前，财政部代理发行地方政府债采取(　　)的方式。

　　Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并价格Ⅲ.合并发行Ⅳ.合并托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　2.中国证监会的职责有(　　)。

　　Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

　　Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

　　Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

　　Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　3.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请

　　Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上

　　Ⅳ.不超过65周岁

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在(　　)。

　　Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革

　　Ⅲ.国际金融合作的进一步加强Ⅳ.金融秩序的稳定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　5.中小企业板块的设计要点有(　　)。

　　Ⅰ.暂不降低发行上市标准

　　Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面

　　Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块

　　Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是(　　)。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.按股东享有权利的不同，股票可分为(　　)。

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

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　　8.证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有(　　)。

　　Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

　　Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　9.股票的价值包括(　　)。

　　Ⅰ.票面价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.清算价值Ⅳ.内在价值

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.金融债券的发行主体有(　　)。

　　Ⅰ.政策性银行

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.企业集团财务公司

　　Ⅳ.金融租赁公司和汽车金融公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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