2020年证券从业资格考试金融市场基础知识经典习题（十二）_第2页

　　1.下列关于结算参与人制度的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.我国证券结算采用同级结算制度

　　Ⅱ.证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体

　　Ⅲ.通过对结算参与人实行准入制度，证券登记结算机构可以有效控制结算风险

　　Ⅳ.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.公司可以是()等证券的发行主体。

　　Ⅰ.权证

　　Ⅱ.可转换债券

　　Ⅲ.优先股

　　Ⅳ.商业票据

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列关于中国证券业协会监事会的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.监事会是协会工作的监督机构

　　Ⅱ.监事会每年至少召开1次会议

　　Ⅲ.监事会会议须2/3以上成员出席

　　Ⅳ.监事会决议须经到会监事会成员2/3以上表决通过

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列关于金融期权的说法中，错误的有()。

　　Ⅰ.期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡

　　Ⅱ.期权的买方承担买卖基础工具的义务

　　Ⅲ.期权的卖方可以选择履行合约

　　Ⅳ.期权交易是对选择权的买卖

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列关于地方政府债券自发自还试点信用评级的说法中，正确的有() 。

　　Ⅰ.试点地区财政部门应按照公开、公平、公正原则，从具备中国境内债券市场评级资质的

　　信用评级机构中依法择优选择一家信用评级机构

　　Ⅱ.试点地区财政部门应与选定的信用评级机构签署信用评级协议，明确双方权利和义务

　　Ⅲ.试点地区只需进行涵盖各期限地方债的综合性评级

　　Ⅳ.首次评级进行一次，此后跟踪评级每半年开展一次

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有()等。

　　Ⅰ.投资者接受程度

　　Ⅱ.债券的信用等级

　　Ⅲ.计息方式

　　Ⅳ.利息支付方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.作为一种风险管理与控制方法，VaR方法的特点包括()。

　　Ⅰ.考虑了不同组合的风险分散效应

　　Ⅱ.结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　Ⅲ.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息：

　　Ⅳ.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　8.基金业绩评价的绝对收益的计算指标包括()。

　　Ⅰ.现金流和时间加权收益率

　　Ⅱ.持有区间收益率

　　Ⅲ.平均收益率

　　Ⅳ.基金收益率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.下列各项经济活动中，属于直接融资的有()。

　　Ⅰ.A商业银行通过发行CDs筹集了2 000万元资金

　　Ⅱ.B商业银行向C商业银行出售了价值1 000万元的贷款

　　Ⅲ.D公司以支付租金的方式从H租赁公司处获得了价值300万元设备的使用权

　　Ⅳ.美国政府通过发行国库券筹集了200亿美元资金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.权证的行权结算方式分为()。

　　Ⅰ.转账结算方式

　　Ⅱ.现金结算方式

　　Ⅲ.电子结算方式

　　Ⅳ.证券给付结算方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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