2020年证券从业资格考试金融市场基础知识经典习题（十一）_第2页

　　1.赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。

　　Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

　　Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值

　　Ⅲ.确保公司股份能有足额认购

　　Ⅳ.增加公司的募集资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.与股份公司股利政策相关的日期有()。

　　Ⅰ.除息除权日

　　Ⅱ.派发日

　　Ⅲ.股利宣布日

　　Ⅳ.股权登记日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.《人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括()。

　　Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权

　　Ⅱ.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和

　　黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易

　　Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

　　Ⅳ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.资信评级机构的制度有()。

　　Ⅰ.评级委员会制度

　　Ⅱ.评级结果公布制度

　　Ⅲ.信息保密制度

　　Ⅳ.证券评级业务档案管理制度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有()。

　　Ⅰ.贷款不良率上升

　　Ⅱ.房地产价格持续上涨

　　Ⅲ.贷款利率相对较低

　　Ⅳ.杠杆率高

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.中国证监会基金监管的主要职能有()。

　　Ⅰ.制定和实施行业自律规则

　　Ⅱ.对基金管理人进行监督管理

　　Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准

　　Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有()。

　　Ⅰ.各期现金红利

　　Ⅱ.各期自由现金流

　　Ⅲ.股权要求收益率

　　Ⅳ.股权自由现金流的终值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8.债券信用评级的对象包括()。

　　Ⅰ.国家财政发行的国库券

　　Ⅱ.国家银行发行的金融债券

　　Ⅲ.企业发行的债券

　　Ⅳ.地方政府发行的债券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.短期国债的一般特征有() 。

　　Ⅰ.偿还期为2年以内

　　Ⅱ.偿还期为1年以内

　　Ⅲ.在货币市场上占有重要地位

　　Ⅳ.流动性强

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　10.下列关于沪港通概念的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.全称为沪港股票市场交易互联互通机制

　　Ⅱ.可以买卖所有对方交易所上市股票

　　Ⅲ.包括沪股通和港股通两部分

　　Ⅳ.通过上海证券交易所或联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司买卖

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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