2020年证券从业资格考试金融市场基础知识经典习题（九）_第2页

　　1.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

　　Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%

　　Ⅱ.资本杠杆率不得低于8%

　　Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%

　　Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.《人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有()。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产

　　Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　Ⅳ.在封闭式基金存续期间，可以赎回基金份额

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列说法中，错误的有()。

　　Ⅰ.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分

　　Ⅱ.净资产指标表明了证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　Ⅲ.净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

　　Ⅳ.计算净资产的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.下列关于看涨期权交易双方的潜在盈亏的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的

　　Ⅱ.看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的

　　Ⅲ.看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的

　　Ⅳ.看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　5.下列需缴纳个人所得税的个人投资收益包括()。

　　Ⅰ.公司债券利息

　　Ⅱ.股息

　　Ⅲ.红利所得

　　Ⅳ.国债和国家发行的金融债券的利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　6.证券的无纸化发行()。

　　Ⅰ.不需要制作实物证券

　　Ⅱ.需要制作实物证券

　　Ⅲ.不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据

　　Ⅳ.以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　7.发行中小非金融企业集合票据，应当披露()。

　　Ⅰ.资金用途

　　Ⅱ.偿债保障措施

　　Ⅲ.集合票据债项评级

　　Ⅳ.各企业主体信用评级

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.金融期货交易与普通远期交易的区别有()。

　　Ⅰ.两者交易场所和交易组织形式不同

　　Ⅱ.两者保证金制度不同

　　Ⅲ.远期交易是标准化交易，金融期货的内容可以协商确定

　　Ⅳ.两者交易风险不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.我国证券市场经过多年发展，逐步形成了自已的监管体系和自律管理体系，其中的监管和自律机构包括() 。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构及其派出机构

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中央登记结算有限公司

　　Ⅳ.行业协会和证券投资者保护基金公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10.根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的，约定一定期限内主要以()还本付息的政府债券。

　　Ⅰ.政府性基金

　　Ⅱ.金融机构收入

　　Ⅲ.专项收入

　　Ⅳ.中央政府收入

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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