2020年证券从业资格考试金融市场基础知识经典习题（五）_第2页

　　1、以下选择中，哪些属于债券的基本性质?()

　　Ⅰ.债券属于有价证券

　　Ⅱ.债券是一种虚拟资本

　　Ⅲ.债券是设权债券

　　Ⅳ.债券是债权的表现

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2、上市公司非公开发行股票，应当()。

　　Ⅰ.有利于减少关联交易

　　Ⅱ.加强同业竞争

　　Ⅲ.改善财务状况

　　Ⅳ.有利于提高资产质量

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.可转换债券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限

　　Ⅱ.转换比例

　　Ⅲ.赎回条款

　　Ⅳ.票面利率

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有(　　)。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入的资金

　　Ⅳ.发行公司债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.信用违约互换交易的危险来自(　　)。

　　I.集中交易;

　　II.高杠杆性;

　　III.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具;

　　IV.场内交易

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.II、III、IV

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　　6.下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有(　　)。

　　I.美国存托凭证;

　　II.公司债券;

　　III.住房按揭贷款;

　　IV.贵金属

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

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　　7、一般情况下，债券有以下()兑付方式。

　　Ⅰ.到期兑付

　　Ⅱ.提前兑付

　　Ⅲ.债券替换

　　Ⅳ.分期兑付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、企业在短期融资券注册有效期内()的，应重新注册。

　　Ⅰ.更换审计机构

　　Ⅱ.变更资产评估机构

　　Ⅲ.变更注册金额

　　Ⅳ.更换主承销商

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　9.按基金的投资标的划分，可分为(　　)。

　　Ⅰ.股票基金

　　Ⅱ.货币市场基金等

　　Ⅲ.伞形基金

　　Ⅳ.混合型基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.以下属于商业银行表外业务的是(　　)。

　　Ⅰ.贷款承诺

　　Ⅱ.资产托管

　　Ⅲ.委托贷款

　　Ⅳ.票据贴现

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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