2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习（九）_第2页

　　1、衍生证券投资基金的投资对象有(　)。

　　Ⅰ.期货

　　Ⅱ.期权

　　Ⅲ.认股权证

　　Ⅳ.结构化理财产品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、指数基金特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的原因有(　)。

　　Ⅰ.指数基金收益率比较稳定

　　Ⅱ.投资比较分散

　　Ⅲ.投资具有高流动性

　　Ⅳ.投资范围比较广

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3、ETF的特点有(　)。

　　Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　Ⅱ.依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行主动投资的指数型基金

　　Ⅲ.其最大的特点是实物申购、赎回机制

　　Ⅳ.实行一级市场和二级市场并存的交易制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4、关于LOF的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.其申购、赎回是基金份额与现金的对价

　　Ⅱ.其申购、赎回只能通过交易所进行

　　Ⅲ.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与LOF的申购、赎回交易

　　Ⅳ.净值报价频率低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

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　　5、基金份额持有人是(　)。

　　Ⅰ.基金投资者

　　Ⅱ.基金的出资人

　　Ⅲ.基金资产的管理人

　　Ⅳ.基金投资回报的受益人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、设立公开募集基金的基金管理公司，对股东有要求有(　)。

　　Ⅰ.应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩

　　Ⅱ.应当具有良好的财务状况和社会信誉

　　Ⅲ.资产规模应当达到国务院规定的标准

　　Ⅳ.股东应当具备相应的任职条件

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7、《人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形中的(　)的，基金管理人职责终止。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理资格

　　Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　Ⅳ.更换法人代表

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件有(　)，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。

　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　Ⅱ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅲ.有安全高效的清算、交割系统

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、基金托管费收取的比例一般与(　)有一定关系。

　　Ⅰ.基金持有人数量

　　Ⅱ.基金规模

　　Ⅲ.基金管理人

　　Ⅳ.基金类型

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

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　　10、基金交易费中，由登记公司或交易所按有关规定收取的有(　)。

　　Ⅰ.交易佣金

　　Ⅱ.经手费

　　Ⅲ.证管费

　　Ⅳ.印花税

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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