2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习（七）_第2页

　　1、银行间债券市场的发展情况表现在(　)。

　　Ⅰ.债券市场主板地位基本确立

　　Ⅱ.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能

　　Ⅲ.与国际市场相比较，市场流动性仍然较低

　　Ⅳ.与国际市场相比较，市场流动性仍然较高

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、债券利息的支付方式主要有(　)。

　　Ⅰ.息票方式

　　Ⅱ.折扣利息

　　Ⅲ.本息合一方式

　　Ⅳ.到期兑付

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、债券成交的原则包括(　)。

　　Ⅰ.时间优先

　　Ⅱ.价格优先

　　Ⅲ.数量优先

　　Ⅳ.客户委托优先

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、远期交易与期货交易的区别包括(　)。

　　Ⅰ. 交易对象不同

　　Ⅱ. 履约方式不同

　　Ⅲ. 功能不同

　　Ⅳ. 信用风险不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、关于中小非金融企业集合票据的发行规模要求，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

　　Ⅱ. 任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币

　　Ⅲ. 单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币

　　Ⅳ. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的50%

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、出现下列(　)情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。

　　Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

　　Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

　　Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括(　)。

　　Ⅰ.金融债券发行申请报告

　　Ⅱ.金融债券发行办法

　　Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

　　Ⅳ.承销协议

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、凭证式国债向广大投资者发行的途径有(　)。

　　Ⅰ.全国银行间债券市场

　　Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点

　　Ⅲ.商业银行储蓄网点

　　Ⅳ.证券交易所债券市场

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、关于中标原则，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.全场有效投资总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

　　Ⅱ.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

　　Ⅲ.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

　　Ⅳ.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是(　)。

　　Ⅰ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　Ⅱ.是商业银行为了补充附属资本而发行的

　　Ⅲ.发行期限在8年以上

　　Ⅳ.是发行之日起10年内不可赎回的债券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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