2020年证券从业资格证金融市场基础知识测评试卷（十四）_第2页

　　1.宏观经济对股票价格影响的特点是( )。

　　I.波及范围广;

　　II.干扰程度深;

　　III.作用机制复杂;

　　IV.导致股价波动幅度较大

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

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　　2.证券投资基金运作过程中所涉及的费用包括( )。

　　Ⅰ.基金申购费

　　Ⅱ.基金赎回费

　　Ⅲ.基金托管费

　　Ⅳ.基金信息披露费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.关于封闭式基金，下列描述正确的有( )。

　　Ⅰ.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　Ⅱ.基金份额持有人可以申请赎回基金

　　Ⅲ.在封闭期内不能追加认购

　　Ⅳ.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.金融债券的发行主体包括( )。

　　I.银行;

　　II.公司;

　　III.非银行的金融机构;

　　IV.政府

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III

　　D.II、III、IV

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　　5.《人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括( )。

　　I.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权;

　　II.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易;

　　III.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况;

　　IV.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进监督管理

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　6.系统风险又称为( )。

　　I.可分散风险;

　　II.不可分散风险;

　　III.不可回避风险;

　　IV.交换风险

　　A.I、III

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.II、IV

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　　7.下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有( )。

　　I.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准

　　从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金;

　　II.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”;

　　III.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制;

　　IV.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　8.鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有( )。

　　I.VaR计算简便;

　　II.VaR考虑了不同组合的风险分散效应;

　　III.VaR限额是动态的;

　　IV.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.II、IV

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　　9.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由( )组成。

　　Ⅰ.柜台交易市场

　　Ⅱ.第三市场

　　Ⅲ.第四市场

　　Ⅳ.二级市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.以下可作为金融衍生工具基础产品的是( )。

　　I.债券;

　　II.股票;

　　III.期货;

　　IV.银行定期存款单

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.I、II、III 、IV

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