2020年证券从业资格证金融市场基础知识测评试卷（十）_第2页

　　1.证券经纪业务包括( )。

　　①通过证券交易所代理买卖证券业务

　　②委托证券业协会代理买卖证券业务

　　③证券从业人员代理买卖证券业务

　　④柜台代理买卖证券业务

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①④

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　　2.按照《人民共和国证券投基金法》(2015年4月24日修订)规定，我国的证券投资基金可投资于( )。

　　①上市交易的股票

　　②上市交易的债券

　　③国务院证券监督管理机构规定的其他证券

　　④任意证券的衍生品

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　3.根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于( )投资或者活动。

　　①承销证券

　　②向他人贷款或者提供担保

　　③从事承担无限责任的投资

　　④买卖其他基金份额

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　4.行业分析主要分析的是( )。

　　①行业所属的不同市场类型

　　②所处的不同生命周期

　　③行业业绩对股票价格的影响

　　④区域经济对股票价格的影响

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

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　　5.属于债券的特征的有()。

　　①偿还性

　　②流动性

　　③安全性

　　④收益性

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.②③④

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　　6.关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是()。

　　①财政部对人民币债券发行利率进行管理

　　②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

　　③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理

　　④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意

　　A.②④

　　B.①③④

　　C.②③

　　D.②③④

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　　7.常见的直接融资方式有( )。

　　①银行信用融资

　　②商业信用融资

　　③股票市场融资

　　④风险投资融资

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　8.下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。

　　①金融债券发行申请报告

　　②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

　　③承销协议

　　④募集说明书

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　9.基本分析法的主要内容包括( )。

　　①宏观经济分析

　　②投资分析

　　③行业和区域分析

　　④公司分析

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

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　　10.委托受理的手续和过程包括( )。

　　①委托承接

　　②委托受理

　　③委托执行

　　④委托撤销

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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