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1.金融衍生工具的基础变量包括( )。
①价格指数
②资产价格
③气温
④选举
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
2.2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使( )为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”。
①基金管理公司
②保险公司
③QFII
④信托基金公司
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
3.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是( )。
①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
4.常见的间接融资方式有( )。
①银行信用融资
②消费信用融资
③租赁融资
④商业信用融资
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
5.机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括( )。
①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资
②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制
③有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行
④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
6.我国证券市场监管体系包括( )。
①国务院证券监督管理机构
②证券投资者保护基金
③证券登记结算公司
④行业协会
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
7.中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是( )。
①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
②办理基金备案
③制定基金从业人员的资格标准和行为准则
④监督检查基金信息的披露情况
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
8.按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能( )。
①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任
②组织证券从业人员水平考试
③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引
⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推动相关资质互认
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
9.中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括( )。
①依法制定和执行货币政策
②监管人民币流通
③依法制定和执行财政政策
④监管银行间债券市场
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
10.下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是()。
①零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息
②附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类
③可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券
④息票累积债券也规定了票面利率
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
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责编：jianghongying
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