2020年证券从业资格证金融市场基础知识测评试卷（五）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.关于金融互换交易下列说法正确的是( )。

　　①互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

　　②目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种

　　③互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险

　　④我国已经启动了股票收益互换业务试点工作

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　2.股价指数的主要功能包括( )。

　　①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度

　　②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析

　　③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础

　　④作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①②③

　　D.①③④

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　　3.证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，( )委托是无效的。

　　①高于涨幅限制价格

　　②高于跌幅限制价格

　　③低于涨幅限制价格

　　④低于跌幅限制价格

　　A.①②

　　B.①④

　　C.③④

　　D.②③

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　　4.中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。

　　①注册会议原则上每周召开一次

　　②注册会议原则上每3天召开一次

　　③注册会议由5名注册委员会委员参加

　　④注册会议由3名注册委员会委员参加

　　A.①④

　　B.①③

　　C.②③

　　D.②④

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　　5.常见的衍生工具包括( )。

　　①期权

　　②远期

　　③互换

　　④债券

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　6.证券公司为期货公司介绍客户时，应当( )。

　　①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　②向客户解释期货交易的方式、流程及风险

　　③向客户作获利保证、共担风险等承诺

　　④不得向客户虚假宣传、误导客户

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　7.货币中介目标的选取必须符合的标准包括( )。

　　①可测性

　　②可控性

　　③独立性

　　④原子性

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①③

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　　8.在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为( )。

　　①先行性指标

　　②同步性指标

　　③滞后性指标

　　④技术性指标

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

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　　9.交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行()。

　　①现券交易

　　②质押式回购

　　③质押券申报与转回

　　④买断式回购

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　10.首次公开发行是指拟上市公司首次面向( )募集资金并上市的行为。

　　①不特定的社会公众投资者

　　②特定的社会公众投资者

　　③公开发行债券

　　④公开发行股票

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

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