2020年证券从业资格证金融市场基础知识测评试卷（三）_第2页

　　1.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。

　　①股权类资产的远期合约

　　②债权类资产的远期合约

　　③远期利率协议

　　④远期汇率协议

　　A.①②

　　B.②③④

　　C.③④

　　D.①②③④

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　　2.目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是()。

　　①非人民币债券

　　②点心债

　　③合成型债券

　　④人民币债券

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。

　　①继承

　　②赠与

　　③转让

　　④法人资格丧失

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　4.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是()。

　　①价格优先

　　②时间优先

　　③客户委托优先

　　④合同优先

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　5.关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有( )。

　　①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

　　②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户

　　③封闭式基金的交易需收取印花税

　　④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　6.股票分析方法中，进行技术分析的假设包括( )。

　　①市场的行为包含一切信息

　　②价格沿趋势移动

　　③股票的价值决定价格

　　④历史会重复

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

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　　7.投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括( )。

　　①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议

　　②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料

　　③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

　　④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　8.表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于( )。

　　①担保承诺类业务

　　②代理投资融资服务类业务

　　③中介服务类业务

　　④财务顾问类业务

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　9.对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔()相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。

　　①品种

　　②数量

　　③价格

　　④期限

　　A.③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　10.在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为( )几个步骤。

　　①开户

　　②缴款

　　③认购

　　④确认

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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