2020年证券从业资格证金融市场基础知识测试题（十五）_第2页

　　1.金融衍生工具的基本特征包括(　　)。

　　I 杠杆性 II 跨期性 III 不确定性 IV 联动性

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　2.债券按照其券面形态可分为(　　)。

　　Ⅰ实物债券 Ⅱ 凭证式债券 Ⅲ 记账式债券 Ⅳ 电子式债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.普通股东享有的权利包括(　　)

　　Ⅰ 公司重大决策参与权 Ⅱ 公司资产收益分配请求权 Ⅲ 公司剩余资产分配请求权 Ⅳ 优先认股权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

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　　4.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定(　　)

　　I 转换期限 II 转换条件 III 转换利率 IV 转换价格

　　A.I、II B.III、IV

　　C.I、IV D.II、III

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　　5.息票累积债券的特点是(　　)

　　I 以低于面值的价格发行和交易，以买卖价差的方式取得债券利息

　　II 在债券到期时一次性获得本息

　　III 存续期间没有利息支付

　　IV 定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.II、IV

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　　6.下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ 商业银行为补充附属资本发行

　　Ⅱ 清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　Ⅲ 期限在15年以上

　　Ⅳ 发行之日起10年内不可赎回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.我国的金融债券包括(　　)

　　I 政策性金融债券 II 商业银行债券

　　III 证券公司债券和债务 IV 财务公司债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　8.信用违约互换CDS的交易风险来自(　　)这几个方面。

　　I 具有较高的杠杆性

　　II 特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额

　　III 危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑

　　IV 投行从业人员道德风险

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、III、IV

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　　9.银行业金融机构包括(　　)。

　　I 商业银行 II 城市信用合作社

　　III 邮政储蓄银行 IV 农村信用合作社

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I 、II、IV

　　D.II、III、IV

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　　10.债券的票面利率受(　　)的影响

　　I 债券的面值 II 债券期限长短 III 筹资者的资信 IV 市场利率水平

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、III、IV D.I、II、III、IV

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