2020年证券从业资格证金融市场基础知识测试题（九）_第2页

　　1.在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。

　　①按照规定程序了解客户的情况

　　②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力

　　③向客户进行充分的风险揭示

　　④将风险揭示书交客户签字确认

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　2.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。

　　①具备中国证监会核准的证券自营业务资格

　　②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

　　③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

　　④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　3.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的( )。

　　①真实性

　　②及时性

　　③准确性

　　④完整性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　5.证券市场监管的经济手段，是指通过( )等经济手段，对证券市场进行干预。

　　①利率政策

　　②信贷政策

　　③罚款

　　④公开市场业务

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　6.我国证券市场监管体系包括( )。

　　①国务院证券监督管理机构

　　②证券投资者保护基金

　　③证券登记结算公司

　　④行业协会

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　7.中国证券监督管理委员会是全国( )的主管部门。

　　①证券市场

　　②货币市场

　　③信托市场

　　④期货市场

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.③④

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　　8.下列( )股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

　　①股份回购

　　②增发股票

　　③资本公转转增股本

　　④股份分割与合并

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　9.下列( )属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。

　　①公司重大决策参与权

　　②公司资产收益权和剩余资产分配权

　　③知情权

　　④处置权

　　⑤优先认购权

　　A.③④

　　B.①②

　　C.③⑤

　　D.①④

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　　10.我国公司获得利润的分配顺序为( )。

　　①提取法定盈余公积

　　②提取任意盈余公积

　　③缴纳企业所得税

　　④弥补亏损

　　⑤分配现金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④

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