2020年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟题（七）_第2页

　　1.证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列(　　)行为。

　　Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.对证券投资业绩进行预测

　　Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

　　Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　2.证券投资基金的技术风险可能来自(　　)。

　　1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注册登记人Ⅳ.销售机构

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　3.下列各项属于《证券法》总则内容的有(　　)。

　　Ⅰ.立法的宗旨、适用范围

　　Ⅱ.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则

　　Ⅲ.证券业与其他金融业的分业经营与管理

　　Ⅳ.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　4.契约型基金与公司型基金的区别有(　　)。

　　Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资方式不同

　　Ⅲ.投资者的地位不同Ⅳ.基金的营运依据不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　5.关于影响股价变动的因素中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升;反之，股价下跌

　　Ⅱ.中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升

　　Ⅲ.当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升;反之，股票价格会下降

　　Ⅳ.若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌;反之，股价会上升

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　6.公司证券包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.商业汇票Ⅲ.债券Ⅳ.商业票据

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　7.定向资产管理业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定

　　Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　8.债券的特征有(　　)。

　　Ⅰ.偿还性Ⅱ.流动性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　9.机构投资者主要包括(　　)。

　　1.封闭式共同基金Ⅱ.封闭式投资基金

　　Ⅲ.养老基金Ⅳ.创业投资基金

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　10.整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.停止批准新业务

　　Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率

　　Ⅲ.限制分配红利

　　Ⅳ.限制业务活动

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！

QQ扫码，快速加群