2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识经典习题（二）_第2页

　　1、下列关于公司型基金的叙述中，正确的是()。

　　Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

　　Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　2、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括()。

　　Ⅰ.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　Ⅱ.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

　　Ⅲ.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

　　Ⅳ.每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　3、下列中属于影响债券利率因素的是()。

　　Ⅰ.筹资者的资信Ⅱ.债券票面金额Ⅲ.债券期限长短Ⅳ.借贷资金市场利率水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　4、下列属于大额可转让定期存单特征的是()。

　　Ⅰ.不记名，可以在二级市场上转让

　　Ⅱ.利率固定

　　Ⅲ.期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以4个月、6个月为主

　　Ⅳ.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　5、下列有关跟踪误差的表述，正确的是()。

　　Ⅰ.跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越短其准确率越高

　　Ⅱ.抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差

　　Ⅲ.跟踪误差是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况

　　Ⅳ.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、间接融资的特点包括()。

　　Ⅰ.间接性Ⅱ.相对的集中性Ⅲ.全部具有可逆性Ⅳ.信誉的差异性较大

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、以下关于货银对付交收制度的表述，正确的是()。

　　Ⅰ.货银对付制度可防范本金风险

　　Ⅱ.通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收

　　Ⅲ.货银对付制度是“一手交钱、一手交货”

　　Ⅳ.目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。

　　Ⅰ.严格执行经纪业务操作规程

　　Ⅱ.证券营业部的信息系统建设和管理

　　Ⅲ.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

　　Ⅳ.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、我国发行的国际债券品种主要有()。

　　Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.熊猫债券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、股票应载明的事项主要包括()。

　　Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.票面金额

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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