2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点试题（五）_第2页

　　1.目前，主要的风险管理工具包括()。

　　I.远期

　　II.期货

　　III.期权

　　IV.互换

　　A.II.I

　　B. I.I.III、IV

　　C.I、II.III

　　D. I .IV

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　　2.关于中小企业板,下列说法正确的是( )。

　　I .2004年5月批准成立

　　II.在上海证券交易所设立

　　III.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台

　　IV.是我国多层次资本市场体系建设的一-项重要内容

　　A.I、IV

　　B. I.III、IV

　　C. I.III

　　D. I、I、IV

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　　3.下列关于流通国债和非流通国债的说法中,正确的有()。

　　I .流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率

　　I.流通国债的转让- -般在证券市场上进行

　　III.非流通国债不能自由转让,通常必须记名

　　IV.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构

　　A. I、IIII

　　B. I.

　　C. III、IV

　　D. II.IV

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　　4.可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有()。

　　I.基金

　　II.国债

　　III.公司债

　　V.权证

　　A.I、亚

　　B. I.II 、IV

　　C. I.

　　D. I II.III.IV

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　　5.国债在净价交易的情况下,应计利息的计算涉及到的因素包括(　)。

　　I.债券面值

　　II.票面利率.

　　III.市场利率

　　IV.已计利息天数

　　A. I.III、IV

　　B. I.II

　　C. I .I、IV

　　D. II、I、IV

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　　6.普通股股东的权利有(　)。

　　I.公司重大决策参与权

　　II.公司资产收益权和剩余资产分配权

　　III.依法转让持有的股份

　　IV.优先认股权

　　A. II.III、IV

　　B. I.I、IV

　　C. I.I.I、IV

　　D. I II、I

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　　7.下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。

　　I.自营业务中证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益

　　II.证券自营买卖的对象有股票债券、权证等

　　III.证券自营业务有交易的风险性

　　IV.自营业务是证券公司以盈利为目的为自已买卖证券,通过买卖价差获利

　　A. II.III、IV

　　B. II、IV

　　C. I.II.I

　　D. III.IV

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　　8.商业银行债券包括( )。

　　I.普通债券

　　II.小微企业专项金融债券

　　III.次级债券

　　IV.混合资本债券

　　A. III.IV

　　B. I.I、IV

　　C. I .I、III、IV

　　D. I.III

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　　9.证券交易结算方式可以分为( ) 。

　　I.统一结算

　　II.全额结算

　　III.差额结算

　　IV.净额结算

　　A. I.IV

　　B. I.III

　　C. I.II.III、IV

　　D. I.I

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　　10.我国现行的规定是,各工商企业可( )。

　　I.参与股票配售

　　II.投资股票二级市场

　　III.投资中小板

　　IV.投资境外股票市场

　　A. I.II.I

　　B. I.II

　　C. I .I.IV

　　D. I.III.IV

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