2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选试题（十）_第2页

　　(1) 发行财务公司债券的目的有( )。

　　Ⅰ.满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要

　　Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状

　　Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构

　　Ⅳ.满足财务公司化解金融风险的需要

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 以下对证券交易所交易原则说法正确的是( )。

　　Ⅰ.价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

　　Ⅱ.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

　　Ⅲ.买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者

　　Ⅳ.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ

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　　(3)货币政策的最终目标有( )。

　　Ⅰ.物价稳定Ⅱ.存款准备金

　　Ⅲ.充分就业Ⅳ.经济增长

　　V.国际收支平衡

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

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　　(4) 下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.是专门的清算机构Ⅱ.通常附属于交易所

　　Ⅲ.以独立的公司形式组建Ⅳ.不以独立的公司形式组建

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

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　　(5) 以下说法正确的是( )。

　　Ⅰ.利率风险是固定收益证券的主要风险

　　Ⅱ.利率风险是非系统性风险

　　Ⅲ.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高

　　Ⅳ.股票的收益率一般高于债券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币.且必须为实缴货币资本

　　Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 证券公司主要业务包括( )。

　　Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务

　　Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(8) 下列关于基金投资范围的说法正确的是( )。

　　Ⅰ.股票基金应有60%以上的资产投资于股票.债券基金应有80%

　　以上的资产投资于债券

　　Ⅱ.基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券

　　Ⅲ.货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等

　　Ⅳ.货币市场基金仅投资于货币市场工具

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?( )

　　Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式不同

　　Ⅱ.担保要求不同

　　Ⅲ.发行主体的范围不同

　　Ⅳ.发行定价方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10)关于中小企业私募债的特征说法正确的有( )。

　　Ⅰ.不用行政许可.直接由证券公司自己做方案.就可以推向市场

　　Ⅱ.募集资金用途没有任何限制.非常灵活

　　Ⅲ.中小企业私募债发行主体为中小微企业.发行资质要求低.发行条件宽松

　　Ⅳ.募集资金可以偿还贷款.也可补充企业流动资金

　　V.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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