2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选试题（四）_第2页

　　(11) 在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。

　　A: 附权股

　　B: 含权股

　　C: 除权股

　　D: 除息股

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　　(12) 中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。

　　A: 从业人员的资格管理

　　B: 后续职业培训

　　C: 从业人员的职业规划

　　D: 从业人员诚信信息管理

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　　(13) 深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为( )元人民币。

　　A: 0.001

　　B: 0.01

　　C: 0.05

　　D: 0.005

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　　(14) 关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是( )。

　　A: 封闭式基金的基金规模是固定的

　　B: 开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请

　　C: 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

　　D: 开放式基金一般每周或更长时间公布一次

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　　(15)证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为( )亿元。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

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　　(16) ( )是指财政部在人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

　　A: 记账式国债

　　B: 凭证式国债

　　C: 储蓄国债

　　D: 熊猫债券

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　　(17) ( )是证券化基础资产的原始所有者。

　　A: 资金和资产存管机构

　　B: 信用评级机构

　　C: 发起人

　　D: 承销人

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　　(18) 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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　　(19)证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。

　　A: 应当向中国证监会申请

　　B: 应当通过所在机构向中国证监会申请

　　C: 应当直接向中国证券业协会申请

　　D: 应当通过所在机构向中国证券业协会申请

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　　(20) ( )是最基础的金融衍生产品。

　　A: 金融远期合约

　　B: 金融期货

　　C: 金融期权

　　D: 金融互换

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