2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试卷（三）_第4页

　　(11) 以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有( )。

　　Ⅰ.以自己的名义，开立转融通的证券资金账户

　　Ⅱ.与证券公司签订转融通业务合同

　　Ⅲ.以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户

　　Ⅳ.应向证券公司收取一定的保证金

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 目前境内上市外资股的投资主体包括( )。

　　Ⅰ.中国港澳台地区法人Ⅱ.定居在国外的中国公民

　　Ⅲ.外国自然人Ⅳ.中国境内居民

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(13) 设立证券公司需要符合的条件有( )。

　　Ⅰ.有完善的风险管理和内部控制制度

　　Ⅱ.有与公司经营范围相应的注册资本

　　Ⅲ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　Ⅳ.主要股东具有持续盈利能力.信誉良好

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(14) 套期保值的基本做法是( )。

　　Ⅰ.持有现货空头.买入期货合约

　　Ⅱ.持有现货空头。卖出期货合约

　　Ⅲ.持有现货多头.卖出期货合约

　　Ⅳ.持有现货多头.买入期货合约

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(15)连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括( )。

　　Ⅰ.不能成交者等待机会成交Ⅱ.部分成交者则让剩余部分继续等待

　　Ⅲ.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者让剩余部分自动撤销

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(16) 下列属性中.属于货币政策中介目标选择标准的有( )。

　　Ⅰ.间接性Ⅱ.可控性

　　Ⅲ.可测性Ⅳ.相关性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(17) 下列有关可转换债券的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

　　Ⅱ.可转换公司债券应半年或1年付息1次

　　Ⅲ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

　　Ⅳ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

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　　(18)下列关于债券市场功能的说法，错误的有( )。

　　Ⅰ.债券市场具有融资功能.是资源有效配置的重要渠道

　　Ⅱ.债券市场为债券投资者提供了交易的场所，进而实现了价格发现功能

　　Ⅲ.社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上卖出债券

　　Ⅳ.社会投资过度时，资金闲置，中央银行就买入债券.回笼货币

　　V.债券市场具有宏观调控功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

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　　(19) 金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于( )引起的。

　　Ⅰ.保证金制度

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.金融期货交易是标准化交易.远期交易的内容可协商确定

　　Ⅳ.每日结算制度

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(20) 国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在( )。

　　Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险

　　Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ.有国家主权保障

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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