2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试卷（三）

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　　(1) 证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

　　A: 4

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

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　　(2)公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币万元，有限责任公司的净资产不低于人民币万元。( )

　　A: 3000：6000

　　B: 6000;3000

　　C: 6000：6000

　　D: 3000;3000

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　　(3)金融机构过度依赖于掌握金融机构大量技术和关键信息的外汇交易员.由此则可能带来( )。

　　A: 声誉风险

　　B: 战略风险

　　C: 信用风险

　　D: 操作风险

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　　(4) 调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用，金融市场通过其特有的( )功能和引导资本合理配置的机制，对微观经济部门产生影响。

　　A: 资本积聚

　　B: 交易功能

　　C: 避险功能

　　D: 财富投资

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　　(5)由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是( )。

　　A: 全额包销

　　B: 尽力推销

　　C: 余额包销

　　D: 混合推销

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　　(6) 开放式基金份额的发售.由( )负责办理。

　　A: 基金管理人

　　B: 商业银行

　　C: 证券公司

　　D: 专业基金销售机构

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　　(7) 下列关于货币市场及货币市场工具的说法，不正确的是( )。

　　A: 货币市场是短期资金的融通市场，资金融通期限通常在一年以内

　　B: 货币市场交易量很大

　　C: 相对于以股权交易为对象的资本市场而言，货币市场具有高风险、高收益的特征

　　D: 货币市场主要是为了弥补短期流动性

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　　(8) 证券投资基金托管人是( )权益的代表。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金持有人

　　C: 基金监管人

　　D: 基金发起人

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　　(9) ( )是风险管理委员会对已经识别和计量的风险，采取分散、对冲、转移、规避和补偿等策略以及合格的风险缓释工具进行有效管理和控制风险的过程。

　　A: 风险识别/分析

　　B: 风险控制/缓释

　　C: 风险计量/评估

　　D: 风险监测/报告

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　　(10) 下列可能会对金融机构造成损失的风险中.不属于操作风险的是( )。

　　A: 恐怖袭击

　　B: 监管规定

　　C: 声誉受损

　　D: 黑客攻击

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