2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考习题（十）_第3页

　　(1) 金融互换可以分为( )等类别。

　　Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用违约互换

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 我国的证券发行制度有( )。

　　Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度

　　Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 以下关于基金市场的说法正确的有( )。

　　Ⅰ.基金市场是基金份额发行和流通的市场

　　Ⅱ.封闭式基金在证券交易所挂牌交易

　　Ⅲ.封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

　　Ⅳ.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 下列属于金融衍生工具特征的包括( )。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.投机性Ⅳ.确定性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 关于国债的说法，下列正确的有( )。

　　Ⅰ.国债的偿还期限是国债的存续时间

　　Ⅱ.政府通过国债筹集的资金可用于各项开支

　　Ⅲ.政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资

　　Ⅳ.非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

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　　(6) 以下对外国债券的描述正确的有( )。

　　Ⅰ.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

　　Ⅱ.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

　　Ⅲ.在日本发行的外国债券称为武士债券

　　Ⅳ.在美国发行的外国债券称为扬基债券

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 影响国债销售价格的因素有( )。

　　Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本

　　Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(8) 证券市场监管体系和自律管理体系包括()。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构

　　Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(9) 金融债券可以采用的发行方式有( )。

　　Ⅰ.在全国银行间债券市场公开发行Ⅱ.定向发行

　　Ⅲ.一次足额发行Ⅳ.限额内分期发行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的( )性质。

　　Ⅰ.股本Ⅱ.债务Ⅲ.期权Ⅳ.期货

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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