2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考习题（十）

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　　(1) 证券公司借人期限为(B )年以上的次级债务为长期次级债务。长期次级债务应当为定期债务。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 4

　　D: 5

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　　(2)关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是( A )。

　　A:　因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负

　　B:因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告

　　C:股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件

　　D:未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

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　　(3) ( )发行金融债券没有强制担保要求。

　　A: 财务公司

　　B: 商业银行

　　C: 证券公司

　　D: 中央银行

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　　(4) ( )是资金的需求者和证券的供应者。

　　A: 证券发行人

　　B: 证券投资者

　　C: 证券中介机构

　　D: 证券流通市场

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　　(5) 债券票面利率又称为( )。

　　A: 实际收益率

　　B: 名义利率

　　C: 到期收益率

　　D: 持有期收益率

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　　(6) 上市公司应当披露的定期报告不包括( )。

　　A: 年度报告

　　B: 中期报告

　　C: 月度报告

　　D: 季度报告

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　　(7) 公司公开发行新股，应当具备最近( )年财务会计文件无虚假记载的条件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

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　　(8) 证券交易所采用( )交易方式。

　　A: 经纪制

　　B: 会员制

　　C: 市场制

　　D: 价格制

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　　(9) 操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括( )。

　　A: 责令依法处理非法持有的证券

　　B: 没收违法所得

　　C: 处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

　　D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

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　　(10) 中国金融期货交易所于2006年9月8日在( )成立。

　　A: 深圳

　　B: 北京

　　C: 上海

　　D: 大连

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