2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考习题（七）_第4页

　　11、下列关于商业银行次级债务的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.次级债务是由银行发行的

　　Ⅱ.次级债务固定期限不低于5年(含5年)

　　Ⅲ.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失

　　Ⅳ.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、发行或投资优先股的意义包括()。

　　Ⅰ.有利于商业银行补充资本金，缓解资本监管要求的压力

　　Ⅱ.有助于加快发展直接融资，拓展企业融资渠道

　　Ⅲ.可以丰富证券品种，促进资本市场稳定发展

　　Ⅳ.为企业兼并重组提供支持，推动行业整合和产业升级

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为()。

　　Ⅰ.国债回购交易 Ⅱ.债券回购交易

　　Ⅲ.质押式回购 Ⅳ.证券回购交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　14、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。

　　Ⅰ.功能作用不同 Ⅱ.信用风险不同

　　Ⅲ.保证金制度不同 Ⅳ.交易对象不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、1997年11月国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两只基金是()。

　　Ⅰ.基金兴华 Ⅱ.基金金泰

　　Ⅲ.基金安信 Ⅳ.基金开元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、下列关于公司型基金的描述中，正确的有()。

　　Ⅰ.它是通过基金契约的形式设立的基金

　　Ⅱ.根据基金公司章程营运资金

　　Ⅲ.筹集的资金是公司法人的资本

　　Ⅳ.它是具有独立法人地位的股份投资公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.可转换债券

　　Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券

　　Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　18、下列关于LOF与ETF的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价

　　Ⅱ.LOF的申购、赎回通过交易所进行，ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

　　Ⅲ.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易，而LOF在申购、赎回上没有特别要求

　　Ⅳ.ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标，而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、基金管理人职责终止的情形包括()。

　　Ⅰ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅱ.被依法取消基金管理资格

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括()。

　　Ⅰ.基金份额持有人和基金管理人之间的关系

　　Ⅱ.基金管理人和基金托管人之间的关系

　　Ⅲ.基金份额持有人和基金托管人之间的关系

　　Ⅳ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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