2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考习题（六）_第4页

　　11、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

　　Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　12、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。

　　Ⅰ.客户信用交易担保资金账户

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　13、根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的规定，下列选项中，正确的是()。

　　Ⅰ.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规的行为

　　Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上

　　Ⅳ.不超过65周岁

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、下列关于证券资产管理业务的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，必须是一对一的投资管理服务

　　Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　Ⅲ.专项资产管理业务的证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

　　Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　15、下列关于证券市场融资活动的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.证券融资是一种间接融资

　　Ⅱ.证券融资是一种强市场性的金融活动

　　Ⅲ.证券融资是一种中短期融资

　　Ⅳ.证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　16、下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是()。

　　Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇

　　Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场

　　Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、证券业协会的自律管理职责具体包括()。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ.组织制作投资者教育产品

　　Ⅲ.负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

　　Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、股票应载明的事项主要包括()。

　　Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司成立的日期

　　Ⅲ.股票种类 Ⅳ.票面金额

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　19、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。

　　Ⅰ.清算方式的变化

　　Ⅱ.宏观经济政策的调整

　　Ⅲ.供求关系的变化

　　Ⅳ.经济形势的变化

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。

　　Ⅰ.不可赎回优先股 Ⅱ.可转换优先股

　　Ⅲ.可赎回优先股 Ⅳ.不可转换优先股

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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