2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考习题（二）_第4页

　　11、在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中，正确的有( )。

　　I .如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

　　II .如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值

　　III .如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值

　　IV .有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

　　A.I 、II

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　12、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为()。

　　I .货币衍生工具

　　II .利率衍生工具

　　III .股权式衍生工具

　　IV.信用衍生工具

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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　　13、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。

　　I .提前终止基金合同

　　II .基金扩募或者延长基金合同期限

　　III .转换基金运作方式

　　IV .提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　14、关于金融期权的说法正确的是()。

　　Ⅰ.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失，又可通过放弃期权来保护利益

　　Ⅱ.利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益

　　Ⅲ. 金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需

　　Ⅳ.金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　15、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有()。

　　I .标购

　　II .申购

　　III .赎回

　　IV .在交易所买卖

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　16、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。

　　I .债券

　　II .股票

　　III .银行定期存款单

　　IV .金融衍生工具

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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　　17、关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是()。

　　Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上

　　Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易

　　Ⅲ. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

　　Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、系统风险又被称为( )。

　　I .可分散风险

　　II .不可分散风险

　　III .不可回避风险

　　IV .可回避风险

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II

　　D.III、IV

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　　19、下列选项中，能够影响流动性强弱的是( )。

　　I .金融机构的资产负债比例及构成

　　II .客户的财务状况和信用

　　III .二级市场的发育程度

　　IV .已建立的融资渠道

　　A. I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　20、契约型基金的当事人有()。

　　Ⅰ .管理人

　　Ⅱ .托管人

　　Ⅲ .承销公司

　　Ⅳ .投资者

　　A.Ⅰ、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

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