证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题(五)_第4页

来源:考试网  [2019年12月16日]  【

  第 11 题

  在经济生活中,常见的非保险风险转移有( )。

  Ⅰ.租赁

  Ⅱ.互助保证

  Ⅲ.保险合同

  Ⅳ.基金制度

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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  第 12 题

  债券的等级标准分为( )。

  Ⅰ.A 级债券

  Ⅱ.B 级债券

  Ⅲ.C 级债券

  Ⅳ.D 级债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  第 13 题

  下列关于金融市场特点的叙述中,正确的有( )。

  Ⅰ.市场参与者之间的关系不是单纯的买卖关系

  Ⅱ.市场交易必须在有形的场所中进行

  Ⅲ.金融市场是以金融资产为交易对象的市场

  Ⅳ.市场参与者之间的关系是一种借贷关系

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  第 14 题

  下列机构中,属于证券服务机构的有( )。

  Ⅰ.资信评级机构

  Ⅱ.财务顾问机构

  Ⅲ.会计师事务所

  Ⅳ.投资咨询机构

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  第 15 题

  中小企业板块是主板市场的组成部分,其在与主板市场的关系上实行( )。

  Ⅰ.指数独立

  Ⅱ.监察独立

  Ⅲ.代码独立

  Ⅳ.运行独立

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  第 16 题

  下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法,正确的有( )。

  Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押

  Ⅱ.不得超过商业银行核心资本的 50%

  Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式

  Ⅳ.发行主体必须是商业银行

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  第 17 题

  按照金融活动的范围划分,金融市场可以分为( )。

  Ⅰ.国际金融市场

  Ⅱ.国内金融市场

  Ⅲ.直接融资市场

  Ⅳ.间接融资市场

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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  第 18 题

  根据发行主体的不同,债券可以分为( )。

  Ⅰ.金融债券

  Ⅱ.公司债券

  Ⅲ.政府债券

  Ⅳ.地方债券

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  第 19 题

  下列银行中,属于我国政策性银行的有( )。

  Ⅰ.中国农业银行

  Ⅱ.国家开发银行

  Ⅲ.中国工商银行

  Ⅳ.中国进出口银行

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  第 20 题

  关于我国证券公司的发展历程,下列说法中正确的有( )。

  Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

  Ⅱ.新中国资本市场的萌生始于 1986 年

  Ⅲ.1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日,上海、深圳证券交易所先后正式营业,各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场

  Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立,我国于 1998年年底颁布了《人民共和国证券法》

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

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