第 11 题
在经济生活中,常见的非保险风险转移有( )。
Ⅰ.租赁
Ⅱ.互助保证
Ⅲ.保险合同
Ⅳ.基金制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第 12 题
债券的等级标准分为( )。
Ⅰ.A 级债券
Ⅱ.B 级债券
Ⅲ.C 级债券
Ⅳ.D 级债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第 13 题
下列关于金融市场特点的叙述中,正确的有( )。
Ⅰ.市场参与者之间的关系不是单纯的买卖关系
Ⅱ.市场交易必须在有形的场所中进行
Ⅲ.金融市场是以金融资产为交易对象的市场
Ⅳ.市场参与者之间的关系是一种借贷关系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第 14 题
下列机构中,属于证券服务机构的有( )。
Ⅰ.资信评级机构
Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.投资咨询机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第 15 题
中小企业板块是主板市场的组成部分,其在与主板市场的关系上实行( )。
Ⅰ.指数独立
Ⅱ.监察独立
Ⅲ.代码独立
Ⅳ.运行独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第 16 题
下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法,正确的有( )。
Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押
Ⅱ.不得超过商业银行核心资本的 50%
Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式
Ⅳ.发行主体必须是商业银行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第 17 题
按照金融活动的范围划分,金融市场可以分为( )。
Ⅰ.国际金融市场
Ⅱ.国内金融市场
Ⅲ.直接融资市场
Ⅳ.间接融资市场
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第 18 题
根据发行主体的不同,债券可以分为( )。
Ⅰ.金融债券
Ⅱ.公司债券
Ⅲ.政府债券
Ⅳ.地方债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第 19 题
下列银行中,属于我国政策性银行的有( )。
Ⅰ.中国农业银行
Ⅱ.国家开发银行
Ⅲ.中国工商银行
Ⅳ.中国进出口银行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第 20 题
关于我国证券公司的发展历程,下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
Ⅱ.新中国资本市场的萌生始于 1986 年
Ⅲ.1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日,上海、深圳证券交易所先后正式营业,各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立,我国于 1998年年底颁布了《人民共和国证券法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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