2019年证券从业资格考试金融市场基础知识密训试卷（二）_第3页

　　1、下列属于金融市场功能的有(　　)。

　　Ⅰ 货币资金融通功能

　　Ⅱ 风险分散与风险管理功能

　　Ⅲ 经济调节功能

　　Ⅳ 优化资源配置功能

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、中央银行货币政策的中介指标有(　　)。

　　Ⅰ 准备金

　　Ⅱ 基础货币

　　Ⅲ 货币供应量

　　Ⅳ 市场利率

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　3、关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 具有中国法人资格，实收资本与净资产均小少于人民币1 000万元

　　Ⅱ 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

　　Ⅲ 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　Ⅳ 最近5年末受到刑事处罚，最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、我国商业银行操作风险的影响因素有(　　)。

　　Ⅰ 公司治理结构不健全

　　Ⅱ 内控制度建设尚不完备

　　Ⅲ 风险管理方法落后，信息技术的运用严重滞后，员工队伍管理不到位

　　Ⅳ 与风险控制有冲突的考核激励政策容易诱导操作风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、股票价格指数的投资功能包括(　　)。

　　Ⅰ 作为指数化投资工具的基础

　　Ⅱ 描述股票市场趋势，反映国民经济发展状况

　　Ⅲ 作为金融衍生工具的投资标的，从而派生出新的投资工具

　　Ⅳ 提供客观衡量投资者投资收益和风险的基准

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6、下列各项中，属于风险分散的方法有(　　)。

　　Ⅰ 对象分散法

　　Ⅱ 时机分散法

　　Ⅲ 风险分散化

　　Ⅳ 期限分散法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、(　　)是公司直接或通过中介机构向投资者出售新发行的股票所形成的市场。

　　Ⅰ 股票的发行市场 Ⅱ 股票的二级市场

　　Ⅲ 股票的流通市场 Ⅳ 股票的一级市场

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8、下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的有(　　)。

　　Ⅰ 上市公司最近3个会计年度连续盈利

　　Ⅱ 上市公司最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责

　　Ⅲ 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　Ⅳ 上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在违法行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，可转换公司债券的发行基本条件为应具备健全的法人治理结构，下列符合该项要求的有(　　)。

　　Ⅰ 公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责

　　Ⅱ 公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性

　　Ⅲ 现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务

　　Ⅳ 最近6个月内不存在违规对外提供担保的行为

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、下列关于中央提出提高直接融资比重的意义，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 直接融资和间接融资比例反映着一国金融体系风险分布情况，而提高直接融资比重平衡金融体系结构

　　Ⅱ 可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行

　　Ⅲ 我国需要发展多种股权融资方式弥补间接融资的不足，提高金融支持实体经济的能力

　　Ⅳ 有利于合理引导资源配置，发挥市决定选作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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