41.以下关于短期次级债的说法正确的是( )。
Ⅰ.证券公司为满足正常流动性资金需要，借入或发行期限在 3 个月以上(含 3 个月)、1 年以下(含 1 年)的次级债
Ⅱ.可按 50%的比例计入净资本
Ⅲ.为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，按有关规定和要求减扣风险资本准备
Ⅳ.不计入净资本
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
42.恒生指数的成分股主要选定标准有( )。
Ⅰ.股票在市场上的重要程度
Ⅱ.股票成交额对投资者的影响
Ⅲ.股票发行在外的数量能应付市场上人气旺盛时的需要
Ⅳ.公司的业务应以中国香港为基地
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
43.债券收益体现为( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.资本利得
Ⅲ.无风险收益Ⅳ.再投资收益
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
44.政策性银行金融债券发行申请应包括( )等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。
Ⅰ.发行数量
Ⅱ.期限安排
Ⅲ.竞价方式
Ⅳ.发行方式
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
45.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是( )。
Ⅰ.发债主体和偿债主体不同
Ⅱ.发行目的不同
Ⅲ.交割方式不同
Ⅳ.所换股份的来源相同
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
46.下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。
Ⅰ.发行人最近 l 期未经审计的净资产不低于 5 亿元
Ⅱ.最近 1 年营利
Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ.最近 2 年内未发生重大违法违规行为
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
47.委托方式按受托人买卖债券价格权利可分为( )。
Ⅰ.买进委托
Ⅱ.卖出委托
Ⅲ.随行就市委托
Ⅳ.限价委托
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
48.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均少于人民币 2000 万元
Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3 人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3 人
Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅳ.最近 5 年末受到刑事处罚，最近 3 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
49.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有( )。
Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度
Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
50.承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有( )。
Ⅰ.场内不挂牌分销
Ⅱ.场内挂牌分销
Ⅲ.场外签订分销合同
Ⅳ.境外分销
A.Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ
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