2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考点试题（二）_第2页

　　【考点三】股票的无纸化发行和初始登记制度

　　1.股票首次公开发行的通行方式是(　)。

　　A.网上发行

　　B.网下发行

　　C.网上和网下同时发行

　　D.以上都不对

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票首次公开发行和增发登记。网上和网下同时发行是现在通行的发行方式。

　　2.根据有关规定，证券发行人申请办理送股登记，应向(　)提交送股登记申请。

　　A.证券公司

　　B.证监会

　　C.登记结算公司

　　D.证券业协会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查送股和公积金转增股本登记。根据有关规定，证券发行人申请办理送股(公积金转增股本)登记，应向登记结算公司提交送股登记(转增股本)申请。

　　3.证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行(　)。

　　A.证券创设和证券交付

　　B.资金募集和证券登记

　　C.资金募集和证券交付

　　D.证券创设、资金募集和证券交付

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券无纸化发行的初始登记。证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金募集和证券登记。

　　4.股票初始登记包括(　)。

　　Ⅰ.首次公开发行登记 Ⅱ.增发新股登记

　　Ⅲ.送股登记 Ⅳ.配股登记

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票初始登记。股票初始登记包括股票首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　5.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用(　)等方式。

　　Ⅰ.股票认购证

　　Ⅱ.与储蓄存款挂钩

　　Ⅲ.全额预缴、比例配售

　　Ⅳ.网上定价发行、网上竞价发行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票首次公开发行和增发登记。在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。在不同的发行方式下，股份发行登记的方法略有不同。

　　6.申请送股(转增股本)时，上市公司应确保权益登记日不得与(　)等发行行为的权益登记日重合。

　　Ⅰ.配股

　　Ⅱ.增发

　　Ⅲ.扩募

　　Ⅳ.回购

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查送股和公积金转增股本登记。申请送股(转增股本)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向登记结算公司提交申请表之日至新增股份上市期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。