11、衍生证券投资基金的投资对象有( )。
Ⅰ.期货
Ⅱ.期权
Ⅲ.认股权证
Ⅳ.结构化理财产品
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券投资基金的分类方法。衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。
12、指数基金特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的原因有( )。
Ⅰ.指数基金收益率比较稳定
Ⅱ.投资比较分散
Ⅲ.投资具有高流动性
Ⅳ.投资范围比较广
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券投资基金的分类方法。由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
13、ETF的特点有( )。
Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
Ⅱ.依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行主动投资的指数型基金
Ⅲ.其最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅳ.实行一级市场和二级市场并存的交易制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券投资基金的分类方法。ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。
14、关于LOF的说法正确的有( )。
Ⅰ.其申购、赎回是基金份额与现金的对价
Ⅱ.其申购、赎回只能通过交易所进行
Ⅲ.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与LOF的申购、赎回交易
Ⅳ.净值报价频率低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券投资基金的分类方法。ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行。只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易，而LOF在申购、赎回上没有特别要求。
15、基金份额持有人是( )。
Ⅰ.基金投资者
Ⅱ.基金的出资人
Ⅲ.基金资产的管理人
Ⅳ.基金投资回报的受益人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查基金份额持有人。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
16、设立公开募集基金的基金管理公司，对股东有要求有( )。
Ⅰ.应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩
Ⅱ.应当具有良好的财务状况和社会信誉
Ⅲ.资产规模应当达到国务院规定的标准
Ⅳ.股东应当具备相应的任职条件
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查基金管理人。设立公开募集基金的基金管理公司，主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
17、《人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形中的( )的，基金管理人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金管理资格
Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ.更换法人代表
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查基金管理人。《人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：(1)被依法取消基金管理资格;(2)被基金份额持有人大会解任;(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(4)基金合同约定的其他情形。
18、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件有( )，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。
Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅱ.设有专门的基金托管部门
Ⅲ.有安全高效的清算、交割系统
Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查基金托管人。申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
19、基金托管费收取的比例一般与( )有一定关系。
Ⅰ.基金持有人数量
Ⅱ.基金规模
Ⅲ.基金管理人
Ⅳ.基金类型
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查基金托管费。基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系。通常基金规模越大，基金托管费率越低。
20、基金交易费中，由登记公司或交易所按有关规定收取的有( )。
Ⅰ.交易佣金
Ⅱ.经手费
Ⅲ.证管费
Ⅳ.印花税
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查基金交易费。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。
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