2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识临考冲刺题（十）_第4页

　　61、下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是()。

　　A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B、具体的投资方向在资产管理合同中约定

　　C、适用于为多个客户办理定向资产管理业务

　　D、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。(2)具体的投资方向在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

　　62、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

　　A、配股登记日

　　B、配股申请日

　　C、新股登记日

　　D、新股申请日

　　正确答案：A

　　【专家解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

　　63、()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。

　　A、托管机构，证券登记结算机构

　　B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

　　C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

　　D、证券公司，证券登记结算机构

　　正确答案：A

　　【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　64、下列属于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司债券条款中包含的赎回条款

　　B、公司债券条款中包含的返售条款

　　C、公司债券条款中包含的转股条款

　　D、在期货交易所交易的期货合约

　　正确答案：D

　　【专家解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

　　65、下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是()。

　　A、证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的

　　B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为

　　D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券自营业务禁止行为：禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。

　　66、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是()。

　　A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　67、关于开立证券账户，下列说法不正确的是()。

　　A、开立证券账户应坚持合法性基本原则

　　B、开立证券账户应坚持真实性原则

　　C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户

　　D、对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券账户的开立。《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户;对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。

　　68、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

　　A、结算银行的资金清算系统

　　B、证券公司柜台交易系统

　　C、证券交易所的交易系统

　　D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

　　正确答案：D

　　【专家解析】分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

　　69、()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

　　A、风险分散

　　B、风险对冲

　　C、风险转移

　　D、风险规避

　　正确答案：B

　　【专家解析】风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

　　70、优先股票的特征不包括()。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派优先

　　C、剩余资产分配优先

　　D、具有优先认股权

　　正确答案：D

　　【专家解析】优先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。而优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。

　　71、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

　　A、净资本

　　B、固定资本

　　C、流动资本

　　D、注册资本

　　正确答案：A

　　【专家解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　72、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　73、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。

　　A、14.4万元

　　B、24万元

　　C、38.4万元

　　D、48万元

　　正确答案：D

　　【专家解析】对证券金融公司从事转融通业务的，每年按税后利润的10%提取准备金，480×10%=48(万元)。

　　74、ETF是一种()。

　　A、指数型基金

　　B、货币型基金

　　C、债务型基金

　　D、保本型基金

　　正确答案：A

　　【专家解析】ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

　　75、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。

　　A、网上委托、变更和撤销

　　B、违约责任和免责条款

　　C、投资范围和投资限制

　　D、变更和撤销

　　正确答案：C

　　【专家解析】《证券交易委托代理协议》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

　　76、对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A、证券交易所

　　B、中国结算公司

　　C、中国人民银行

　　D、证监会

　　正确答案：B

　　【专家解析】对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　77、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

　　A、股票融资

　　B、债券融资

　　C、证券融资

　　D、金融机构融资

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

　　78、单笔权证买卖申报数量不得超过()万份，申报价格最小变动单位为()元人民币。

　　A、100，0.001

　　B、100，0.1

　　C、1000，0.001

　　D、100，0.01

　　正确答案：A

　　【专家解析】单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　79、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　正确答案：C

　　【专家解析】上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。

　　80、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　正确答案：C

　　【专家解析】佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。