2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识临考冲刺题（十）_第3页

　　41、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过()。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、12个月

　　D、9个月

　　正确答案：A

　　【专家解析】深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。

　　42、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、1年

　　正确答案：C

　　【专家解析】按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

　　43、某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收。

　　A、600万元

　　B、800万元

　　C、500万元

　　D、480万元

　　正确答案：B

　　【专家解析】(1)买股票应付资金=100*20=2000(万元)(2)申购新股应付资金=800*6=4800(万元)(3)应付资金总额=2000+4800=6800(万元)

　　44、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

　　A、前收盘价

　　B、最近申报价

　　C、最近成交价

　　D、前开盘价

　　正确答案：C

　　【专家解析】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

　　45、在上海证券交易所，债券质押式回购交易以()或其整数倍为买卖申报数量。

　　A、1000手

　　B、1手

　　C、10手

　　D、100手

　　正确答案：D

　　【专家解析】在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。

　　46、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。

　　A、清算交收

　　B、市场定价

　　C、确认成交

　　D、审核认定

　　正确答案：C

　　【专家解析】在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交这3个交易步骤。

　　47、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报()。

　　A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

　　B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

　　C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易

　　D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

　　正确答案：D

　　【专家解析】上海证券交易所可以接受的市价申报仅限于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。

　　48、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。

　　A、人民币5亿元

　　B、人民币8亿元

　　C、人民币2亿元

　　D、人民币10亿元

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。

　　49、上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。

　　A、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的50%

　　B、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%

　　C、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的90%

　　D、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的70%

　　正确答案：B

　　【专家解析】根据上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，股票交易申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%。

　　50、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。

　　A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施

　　B、公布最近一个年度的审计结果

　　C、公布股票的累计成交量

　　D、公布股票的成交价格

　　正确答案：A

　　【专家解析】中小企业板股票的退市风险警示处理。

　　51、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

　　A、红马甲报价

　　B、电脑报价

　　C、口头报价

　　D、书面报价

　　正确答案：B

　　【专家解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

　　52、按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的()。

　　A、股权分置改革后的股份

　　B、未经股改的股份

　　C、流通股份

　　D、非流通股份

　　正确答案：C

　　【专家解析】代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的流通股份。

　　53、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表()。

　　A、反对

　　B、表决议案二

　　C、所投表决票数

　　D、表决申报撤单

　　正确答案：B

　　【专家解析】投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表表决议案二。

　　54、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰,且不得超过()。

　　A、1000股

　　B、9999.9万股

　　C、999999500股

　　D、500股

　　正确答案：B

　　【专家解析】根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰,且不得超过9999.9万股。

　　55、证券公司开展融资融券业务试点，必须经()批准。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、证券登记结算机构

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

　　56、()属于明文列示的内幕交易行为。

　　A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

　　C、发行人在招股说明书中做虚假陈述

　　D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　正确答案：B

　　【专家解析】发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易描述的是内幕信息的定义，内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。

　　57、货币市场的主要功能是()。

　　A、短期资金融通

　　B、长期资金融通

　　C、套期保值

　　D、投机

　　正确答案：A

　　【专家解析】货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场，故本题选A。

　　58、()，我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　A、1949年

　　B、1979年

　　C、1984年

　　D、1990年

　　正确答案：D

　　【专家解析】1990年11月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　59、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向()报告。

　　A、证券交易所

　　B、证券公司

　　C、证监会

　　D、证券业协会

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。

　　60、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

　　A、登记日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正确答案：A

　　【专家解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。