2019年证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷（十一）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.股权类期权包括(　　)。

　　Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权

　　Ⅲ.股价指数期权Ⅳ.股票利率期权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.记账式国债采取(　　)方式分销。

　　Ⅰ.场内挂牌Ⅱ.场内签订分销合同

　　Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.试点商业银行柜台销售

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为(　　)。

　　Ⅰ.美式期权Ⅱ.看涨期权Ⅲ.利率期权Ⅳ.货币期权

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.中国金融期货交易所是由(　　)共同发起设立的。

　　Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期货交易所

　　Ⅲ.深圳期货交易所Ⅳ.大连商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　55.证券交易所的监管职能包括对(　　)的管理。

　　Ⅰ.证券交易活动Ⅱ.会员Ⅲ.上市公司Ⅳ.证券市场

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

　　Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动

　　Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业.各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场

　　Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务(　　)。

　　Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚

　　Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险

　　Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.证券市场的发展阶段有(　　)。

　　Ⅰ.萌芽阶段Ⅱ.初步发展阶段Ⅲ.停滞阶段Ⅳ.加速发展阶段

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.商业银行债券包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司债券Ⅱ.商业银行普通债券

　　Ⅲ.财务公司债券Ⅳ.混合资本债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　60.证券投资者保护基金的来源包括(　　)。

　　Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　Ⅱ.发行股票时，申购冻结资金的利息收入

　　Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　Ⅳ.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.1ⅡⅢⅣ

　　61.按照权证的内在价值分类，权证可分为(　　)。

　　Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　62.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有(　　)。

　　Ⅰ.交易场所不同

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.交易内容的确定方式不同

　　Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.债券与股票的相同点体现在(　　)。

　　Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段

　　Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.按担保品不同，有担保证券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券ⅡⅠ.质押债券Ⅳ.保证债券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.股票的收益由(　　)组成。

　　Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备(　　)等条件。

　　Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

　　Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人

　　Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚

　　Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　67.自2007年11月以来，主要的远期品种为(　　)。

　　Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按照计息方式的不同，附息债券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.证券市场的形成得益于(　　)。

　　Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展

　　Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　70.关于一级交易商的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格

　　Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市

　　Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价

　　Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ