2019年证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷（九）_第6页

　　(91) 基金托管人的职责包括()。

　　Ⅰ、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　Ⅱ、对所托管的不同基金财产分别设置账户

　　Ⅲ、安全保管基金财产

　　Ⅳ、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　(92)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而()都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金发起人Ⅲ、基金托管人Ⅳ、基金投资人

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ

　　答案:B

　　解析:

　　代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　(93) 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是()。

　　Ⅰ、股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅱ、股票的市场价格决定股票的内在价值

　　Ⅲ、股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ、股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析:

　　股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　(94) 普通股股东的权利包括()。

　　Ⅰ、出席股东大会，参与公司重大决策Ⅱ、查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议后者质询Ⅲ、在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产Ⅳ、依法转让其所拥有的公司股份

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　解析:

　　普通股股东的权利包括：(1)公司重大决策参与权。(2)公司资产收益权和剩余资产分配权。(3)其他权利。《人民共和国公司法》规定股东享有的其他权利主要有：第一，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询;第二，股东持有的股份可依法转让;第三，公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。

　　(95) 下列选项中，属于宏观经济风险特征的是()。

　　Ⅰ、潜在性Ⅱ、或然性Ⅲ.隐藏性Ⅳ、累积

　　A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:A

　　解析: 宏观经济风险具有潜在性、隐藏性和累积性特征。或然性属于外汇风险的特征。

　　(96) 下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是()。

　　Ⅰ、普通股股东对公司重大决策参与权是平等的

　　Ⅱ、股东每持有一份股份，就有一票表决权

　　Ⅲ、对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

　　Ⅳ、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:D

　　解析:

　　股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议，代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。故第IV项错误。

　　(97) 我国机构投资者可以分为()。

　　Ⅰ、政府机构Ⅱ、金融机构Ⅲ、各类基金Ⅳ、个人投资者

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:D

　　解析:

　　目前我国机构投资者主要包括政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

　　(98) 下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

　　Ⅱ、自发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅲ.自发行之日起10年内具有1次赎回权

　　Ⅳ、期限在15年以上

　　A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:B

　　解析:

　　我国混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回;发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

　　(99) 证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括()。

　　Ⅰ、净资本不低于2亿元人民币

　　Ⅱ、具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅲ、最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚

　　Ⅳ、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行

　　A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:A

　　解析:

　　具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人。其他三项都正确。

　　(100) 间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为()。

　　Ⅰ、在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系

　　Ⅱ、相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高

　　Ⅲ、通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资,到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性

　　Ⅳ、间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　解析:

　　间接融资的基本特点是资金融通通过金融中介机构来进行，它由金融机构筹集资金和运用资金两个环节构成。其具体特点包括以下几个方面：)间接性。在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。(2)相对的集中性。间接融资通过金融中介机构进行。在多数情况下，金融中介并非是对某一个资金供应者与某一个资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。由此可以看出，在间接融资中，金融机构具有融资中心的地位和作用。(3)信誉的差异性较小。由于间接融资相对集中于金融机构，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，金融机构自身的经营也多受到相应稳健性经营管理原则的约束，加上一些国家还实行了存款保险制度，因此，相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高，风险性也相对较小，融资的稳定性较强。(4)全部具有可逆性。通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资,到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性。(5)融资的主动权掌握在金融中介手中。在间接融资中，资金主要集中于金融机构，资金贷给谁不贷给谁，并非由资金的初始供应者决定，而是由金融机构决定。因此,间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配。

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