2019年证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷（七）_第6页

　　91、证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元

　　I 证券经纪

　　II 证券投资咨询

　　III 与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

　　IV 证券资产管理

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　92、证券金融公司的资金可以用于()

　　Ⅰ.购置自用不动产

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ. 购买股票

　　Ⅳ.购买基金份额

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券金融公司的资金可以用于银行存款、购买国债、证券投资基金份额等高流动性金融产品，购置自用不动产以及证监会认可的其他的用途。

　　93、以下属于基金交易费用的有()

　　Ⅰ.印花税

　　Ⅱ.过户费

　　Ⅲ. 分红手续费

　　Ⅳ.开户费

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金交易费用包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

　　基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

　　94、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有( )

　　I 投资者身份

　　II 购买日期

　　III 期限

　　IV 统一规定的固定票面金额

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

　　95、债券的开户合同应包括( )

　　I 受托人的身份证号码

　　II 委托人的真实姓名

　　III 确立开户合同的有效期限

　　IV 委托人与证券公司之间的权利和义务

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等;委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分;确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。

　　96、普通股股东享有的权利包括( )。

　　I 公司重大决策参与权

　　II 公司资产收益权

　　III公司剩余财产分配权

　　IV 优先认股权

　　A.I、 II

　　B.I 、II、 III

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　按照《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。(1)公司重大决策参与权

　　(2)公司资产收益权和剩余资产分配权

　　(3)其他权利

　　97、有限责任公司股东的权利( )。

　　Ⅰ参与重大事务的决策

　　Ⅱ分配公司盈余和剩余财产

　　Ⅲ查阅股东会会议记录和公司财务会计报告，以便监督公司的运营

　　Ⅳ按照出资比例行使表决权

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　考察有限责任公司股东权利的知识点。

　　98、商业银行发行金融债券应具备的条件是()

　　Ⅰ.最近3年连续盈利

　　Ⅱ.核心资本充足率不低于10%

　　Ⅲ. 最近3年没有重大违法违规行为

　　Ⅳ.具有良好的公司治理机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　商业银行发行金融债券应具备的条件是：

　　(1)最近3年连续盈利

　　(2)核心资本充足率不低于4%

　　(3) 最近3年没有重大违法违规行为

　　(4)具有良好的公司治理机制

　　(5)贷款损失准备计提充足

　　(6)风险监控指标符合监管机构的有关规定

　　99、现在的国债按偿还期限分类( )

　　I 永久国债

　　II 中期国债

　　III 短期国债

　　IV 长期国债

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　现在的国债按偿还期限分类：(1)中期国债 (2)短期国债 (3)长期国债

　　100、金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行()，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本，即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。

　　I 识别

　　II 衡量

　　III 分析

　　IV 管理

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行识别、衡量和分析，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本，即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　国庆放价，证券从业题库低至28元！加入证券从业资格证学习群：1018359976    ，找老师领取优惠！还能与考友一起交流学习，定期资料下载！