2019年证券从业资格证金融市场基础知识复习试题（一）_第3页

　　1.【答案】A

　　【解析】直接信用控制的手段包括利率最高限额、信用分配、流动性比率、直接干预及开办特种存款等。④流动性比率不是直接信用控制说法不正确。

　　2.【答案】D

　　【解析】创新型货币政策工具包括短期流动性调节工具、常用借贷便利、抵押补充贷款、中期借款便利以及临时性流动性便利等。选项D利率最高配额属于选择性货币政策工具。

　　3.【答案】B

　　【解析】货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标。

　　4.【答案】B

　　【解析】利率的传导机制，利率为核心变量。货币政策对收入水平的大小取决于：货币政策对货币供应量的影响、利率对投资水平的影响、投资水平对收入的影响。利率对收入的影响是间接的。③表述错误。

　　5.【答案】D

　　【解析】汇率属于汇率传导机制的变量。

　　6.【答案】C

　　【解析】净值属于信用传导机制，托宾q属于资产价格传导机制。③④是两者都包括。

　　7.【答案】B

　　【解析】当托宾q的值大于1时，企业的市场价值大于重置成本，此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票，并买到较多的新的投资品，这会导致投资增加，最终会提高社会总需求和总产出。

　　8.【答案】D

　　【解析】以上四个选项均体现了资本市场的多层次性。

　　9.【答案】C

　　【解析】资本市场按照组织形式和交易活动是否集中划分为场内市场和场外市场。

　　10.【答案】B

　　【解析】主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。主板市场属于场内市场，它包括中小板市场。因此，①③不正确。

　　11.【答案】A

　　【解析】中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“两个不变”指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同;中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件和信息披露要求。

　　12.【答案】D

　　【解析】中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”指运行独立、监察独立、代码独立和指数独立。②检查独立表述错误，应改为“监察独立”。

　　13.【答案】A

　　【解析】创业板市场又称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场，相比于主板市场，创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格以及明显的高科技产业导向，在创业板市场上市的企业规模较小，上市条件相对较低。主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。

　　14.【答案】A

　　【解析】创业板市场的功能主要体现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的推出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置，促进产业升级等作用。

　　15.【答案】B

　　【解析】我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

　　16.【答案】B

　　【解析】2015年7月，中国证监会发布的《场外证券业务备案管理方法》中明确指出，全国中小企业股份转让系统不属于场外交易市场。③错误。

　　17.【答案】A

　　【解析】在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采叫协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。

　　18.【答案】B

　　【解析】挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

　　19.【答案】C

　　【解析】A、B、D均是场外市场的功能，场外市场不是对场内市场的替代，C说法错误。

　　20.【答案】C

　　【解析】区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于5个交易日。

　　21.【答案】D

　　【解析】根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过200人。

　　22.【答案】A

　　【解析】区域性股票市场由所在地省级人民政府按规定实施监管并承担相应风险处置责任。

　　23.【答案】D

　　【解析】证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，②错误;投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，③表述错误;证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。

　　24.【答案】C

　　【解析】基本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。

　　25.【答案】D

　　【解析】报价系统秉承“多元、开放、竞争、包容”的理念。

　　26.【答案】D

　　【解析】以上四点均是报价系统的主要特点。

　　27.【答案】D

　　【解析】题干是私募基金市场的概念，考生应基本理解各类市场的概念。

　　28.【答案】D

　　【解析】多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合，缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。

　　29.【答案】A

　　【解析】国际经验表明，直接融资和间接融资平衡发展是增强经济金融结构弹性的重要举措。

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