2019年证券从业资格证金融市场基础知识复习试题（一）_第2页

　　16.下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是( )。

　　①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

　　②设立创新层和基础层两个层次

　　③属于场外交易市场

　　④可以采用无纸化的公开转让形式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用( )。

　　①协议方式

　　②做市方式

　　③竞价方式

　　④合同方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　18.挂牌股票采取做市转让方式的，须有( )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19.场外交易市场的功能不包括( )。

　　A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境

　　B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

　　C.逐步向场内市场功能靠拢

　　D.提供风险分层的金融资产管理渠道

　　20.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于( )个交易日。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.10

　　21.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过( )人。

　　A.100

　　B.150

　　C.185

　　D.200

　　22.区域性股票市场的监管实施者是( )。

　　A.省级人民政府

　　B.地方人民代表大会

　　C.中央银行各地支行

　　D.原中国银监会

　　23..以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。

　　①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

　　②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

　　③投资者可以自己独立开立产品账户

　　④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　24.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是( )。

　　A.原中国银监会

　　B.中央银行

　　C.中国证券业协会

　　D.原中国保监会

　　25.报价系统的理念是( )。

　　①多元

　　②公平

　　③开放

　　④竞争

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　26.报价系统的主要特点包括( )。

　　①参与人制度

　　②一体化市场

　　③移动互联市场

　　④市场中的市场

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　27.在人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指( )。

　　A.区域性股权市场

　　B.券商柜台市场

　　C.机构间私募产品报价与服务系统

　　D.私募基金市场

　　28.多层次资本市场的意义包括( )。

　　①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

　　②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

　　③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

　　④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　29.国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是( )。

　　①直接融资

　　②间接融资

　　③银行贷款

　　④民间融资

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④