2019年证券从业资格证考试法律法规摸底试卷（十）_第3页

　　第41题、以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

　　A、任意公积金

　　B、法定公积金

　　C、资本公积金

　　D、盈余公积金

　　正确答案： C

　　【专家解析】以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

　　第42题、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　第43题、在中国，()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

　　A、期货交易所

　　B、证券交易所

　　C、证券公司

　　D、商业银行

　　正确答案： B

　　【专家解析】在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

　　第44题、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A、1个

　　B、3个

　　C、5个

　　D、7个

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之’日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　第45题、负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金发起人

　　D、基金受益人

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

　　第46题、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不变

　　D、无法判定

　　正确答案： A

　　【专家解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。

　　第47题、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处()以下有期徒刑或者拘役。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第48题、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

　　A、独立董事

　　B、董事长

　　C、总经理

　　D、监事长

　　正确答案： A

　　【专家解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。

　　第49题、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。

　　A、红利率

　　B、股息率

　　C、现金额

　　D、票面金额

　　正确答案： B

　　【专家解析】优先股的股息率固定。

　　第50题、下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。

　　A、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　B、证券交易成交额累计在50万元以上的

　　C、获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

　　D、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　正确答案： C

　　【专家解析】根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。