2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识模考试卷（三）_第5页

　　71.以下关于有价证券的分类，说法正确的有(　　)。

　　1.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券

　　Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券

　　Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券

　　Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　72.证券交易所的职能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.对会员进行监督

　　Ⅲ.对上市公司进行监管Ⅳ.管理和公布市场信息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.有下列(　　)情形的，公司可以收购本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东要求公司收购其股份

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.企业发行企业债券必须符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求

　　Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向Ⅲ.市场利率变化Ⅳ.债券的变现能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有(　　)。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有(　　)。

　　Ⅰ.5000万元Ⅱ.2亿元Ⅲ.1亿元Ⅳ.5亿元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.股价平均数可以分为(　　)。

　　1.简单算术股价平均数Ⅱ.加权算术股价平均数

　　Ⅲ.加权股价平均数Ⅳ.修正股价平均数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.证券市场的自律性组织包括(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券业协会

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　80.以下属于机构投资者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业和事业法人Ⅳ.社保基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括(　　)。

　　1.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品

　　Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.记账式国债的发行分为(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所市场发行

　　Ⅱ.银行间债券市场发行

　　Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行

　　Ⅳ.银行同业拆借市场发行

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　83.我国的证券自律性组织包括(　　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构Ⅱ.证券服务机构

　　Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.影响债券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借贷资金市场利率水平Ⅱ.筹资者的资信

　　Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.债券期限长短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列关于股票特征的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种物权证券

　　Ⅱ.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值

　　Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开

　　Ⅳ.股票证明了股东的权利

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　86.在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是(　　)。

　　Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合规性Ⅳ.流动性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行

　　Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

　　Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.证券交易所的主要职能包括(　　)。

　　Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供场所和设施

　　Ⅲ.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.记账式国债招标时，远程终端出现技术问题.可在规定的时间内以填写(　　)的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

　　Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.证券投资人可分为(　　)。

　　Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ