2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题精练（四）_第3页

　　31.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近( )年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。①融券专用证券账户

　　②客户信用交易担保证券账户

　　③信用交易证券交收账户

　　④信用交易资金交收账户

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　33.( )是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券公司中间介绍业务

　　C.证券承销业务

　　D.证券融资融券业务

　　34.关于证券公司 IB业务的业务范围的说法错误的是( )。

　　A.证券公司受期货公司委托从事 IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施

　　B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割

　　C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

　　D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　35.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　A.12

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　36.下列说法正确的是( )。

　　A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

　　B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

　　C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

　　D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过 2家

　　37.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过( )家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　38.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的〈)。

　　①真实性

　　②及时性

　　③准确性

　　④完整性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　39.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备( )名以上执业律师，其中( )名以上曾从事过证券法律业务。

　　A.20 5

　　B.20 3

　　C.10 5

　　D.10 3

　　40.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有( )。

　　A.最近两年从事过证券法律业务

　　B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训

　　C.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

　　D.被吊销执业证书

　　41.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于 200人，其中最近 5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于( )人，且每一注册会计师的年龄均不超过( )周岁。

　　A.120 65

　　B.120 60

　　C.100 65

　　D.100 60

　　42.注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书( )年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　43.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。

　　A.30 20

　　B.30 10

　　C.50 30

　　D.50 20

　　44.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于( )亿元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

　　45.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括( )。

　　A.转融通专用证券账户

　　B.转融通担保证券账户

　　C.转融通证券交收账户

　　D.转融通专用资金账户